第四章 罰 則
第三十八條 金融機(jī)構(gòu)的衍生產(chǎn)品交易人員違反本辦法及所在機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行違規(guī)操作，造成本機(jī)構(gòu)或者客戶重大經(jīng)濟(jì)損失的，該金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員及其他直接負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的主管人員和直接責(zé)任人員給予記過直至開除的紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第三十九條 金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)依據(jù)《金融違法行為處罰辦法》的規(guī)定實(shí)施處罰。
第四十條 金融機(jī)構(gòu)未按照本辦法或者中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的要求報(bào)送有關(guān)報(bào)表、資料以及披露衍生產(chǎn)品交易情況的，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)金融機(jī)構(gòu)的性質(zhì)分別按照《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)外資銀行管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)及相關(guān)金融規(guī)章的規(guī)定，予以處罰。
金融機(jī)構(gòu)提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的衍生產(chǎn)品交易信息的，由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)依據(jù)《金融違法行為處罰辦法》的規(guī)定予以處罰。
第四十一條 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)未能有效執(zhí)行從事衍生產(chǎn)品交易所需的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，可暫停或終止其從事衍生產(chǎn)品交易的資格。
第五章 附 則
第四十二條 本辦法由中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十三條 本辦法自2004年3月1日起施行。此前公布的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易的有關(guān)規(guī)定，與本辦法相抵觸的，適用本辦法。
對(duì)于本辦法規(guī)定的內(nèi)容，法律或行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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