中國證監(jiān)會日前發(fā)布了《關(guān)于對證券投資基金銷售機構(gòu)開展投資者教育情況進行現(xiàn)場檢查的通知》。《通知》明確，從今年4月1日開始，將對基金銷售機構(gòu)開展投資者教育情況進行現(xiàn)場檢查。據(jù)了解，此次檢查工作3月下旬開始部署，從4月1日開始正式實施。
《通知》要求各證監(jiān)局對轄區(qū)內(nèi)有基金代銷資格銀行的主要網(wǎng)點進行現(xiàn)場抽查，重點對轄區(qū)內(nèi)工商銀行(行情論壇)、建設(shè)銀行、中國銀行(行情論壇)、農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、招商銀行(行情論壇)、民生銀行(行情論壇)、浦發(fā)行和興業(yè)銀行(行情論壇)等基金銷售網(wǎng)點進行摸底排查，巡查每家銀行在省會城市的網(wǎng)點不少于3家；地市級城市的網(wǎng)點不少于1家。
在對基金銷售網(wǎng)點的檢查中，《通知》明確，主要檢查核實是否能夠有效發(fā)放《基金投資者教育手冊》；是否在基金開戶和交易憑證上印有明顯的風險提示內(nèi)容，并由投資人確認后妥善進行存檔。各證監(jiān)局重點加強對銀行基金銷售網(wǎng)點的巡查；協(xié)會重點對會員單位的投資者教育工作開展情況進行巡檢。另外，現(xiàn)場檢查既要聽取轄區(qū)內(nèi)基金銷售機構(gòu)相關(guān)負責人對開展投資者教育工作情況的總結(jié)和匯報，也需要對銀行基金銷售網(wǎng)點進行暗訪和調(diào)查。（侯捷寧2007-03-22）
|
