中新網(wǎng)5月23日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)23日發(fā)出《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》，要求證券公司嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、加強(qiáng)投資者教育、進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平，維護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
證監(jiān)會(huì)在通知中表示，各證券公司要加強(qiáng)投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。證券公司應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求和自律性組織的自律規(guī)則，制定投資者教育計(jì)劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算，并指定一名高管和專門(mén)部門(mén)負(fù)責(zé)檢查落實(shí)情況。
通知要求證券公司按照證監(jiān)會(huì)《關(guān)于要求證券公司在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建立投資者園地的通知》的要求，做好投資者園地的建設(shè)工作。證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)多種渠道，綜合運(yùn)用電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等多種方式進(jìn)行投資者教育，向投資者客觀充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。
通知要求證券公司從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上簽字確認(rèn)。要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。
通知還要求證券公司規(guī)范賬戶開(kāi)立、使用和管理。證券公司應(yīng)當(dāng)在其合法營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開(kāi)戶，依法為客戶開(kāi)立的賬戶保密并妥善管理客戶開(kāi)戶資料，嚴(yán)禁為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機(jī)賬戶”，不得將客戶的賬戶提供給他人使用。
通知稱，證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有下列行為：從事銷售非上市股票等非法證券活動(dòng)；接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易；在非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開(kāi)戶；為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易；以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)點(diǎn)或者與網(wǎng)絡(luò)公司、網(wǎng)吧等機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)展客戶、私下接受客戶委托買賣證券；為客戶提供諸如T＋0透支交易、新股申購(gòu)資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為；為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利。
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