解讀：創(chuàng)業(yè)板為何要實(shí)行投資者適當(dāng)性管理
發(fā)布創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定配套規(guī)則
深交所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法(全文)
深交所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者管理辦法征求意見(jiàn)與修改說(shuō)明
圖表：創(chuàng)業(yè)板投資者“準(zhǔn)入”規(guī)則 中新社發(fā) 新視覺(jué) 攝
創(chuàng)業(yè)板推出還有一段時(shí)間投資者不必“扎堆”辦理申請(qǐng)手續(xù)
證監(jiān)會(huì)7月1日發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，投資者可在7月15日起申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人提醒，下一步還將公布創(chuàng)業(yè)板交易規(guī)則等配套規(guī)則，正式推出創(chuàng)業(yè)板還有一定時(shí)間，投資者可自主安排時(shí)間，不必“扎堆”去營(yíng)業(yè)部辦理申請(qǐng)手續(xù)。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，投資者適當(dāng)性管理制度在我國(guó)證券市場(chǎng)還屬于新生事物，在很多方面還處于探索階段。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)有關(guān)制度的具體實(shí)施情況，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)并加以改進(jìn)和完善。
根據(jù)暫行規(guī)定，投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)熟悉創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定及規(guī)則，了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)手續(xù)。
暫行規(guī)定要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息，充分提示投資者審慎評(píng)估其參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的適當(dāng)性。投資者申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與投資者書(shū)面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。
深交所有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，深交所將頒布具體實(shí)施辦法，對(duì)于年齡過(guò)大、身體不便等特殊情況的投資者，可不到營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)，改由證券公司員工上門(mén)辦理；對(duì)于出國(guó)等特殊情況的投資者，可通過(guò)一定的手續(xù)委托代理簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。(記者申屠青南)
《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》公布
中新網(wǎng)7月1日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，自2009年7月15日起施行，該規(guī)定的征求意見(jiàn)稿于6月8日發(fā)布。以下為公告全文：
為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與證券投資，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)健康發(fā)展，我會(huì)制定了《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自2009年7月15日起施行。
創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者需現(xiàn)場(chǎng)簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
中新網(wǎng)7月1日電中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，規(guī)定第五條指明，投資者申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資者的不同情況，向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與投資者書(shū)面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。
《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》自2009年7月15日起施行，該規(guī)定的征求意見(jiàn)稿于6月8日發(fā)布。
|
