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創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定(全文)
中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.com.cn  2009 年 07 月 02 日 
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[投資者需現(xiàn)場(chǎng)簽訂風(fēng)險(xiǎn)揭示書][發(fā)布配套規(guī)則][解讀:創(chuàng)業(yè)板為何要實(shí)行投資者適當(dāng)性管理][深交所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法/征求意見與修改說明]

中國證監(jiān)會(huì)7月1日發(fā)布了《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》,自2009年7月15日起施行,該規(guī)定的征求意見稿于6月8日發(fā)布。以下為公告全文:

為保護(hù)投資者合法權(quán)益,引導(dǎo)投資者理性參與證券投資,促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)健康發(fā)展,我會(huì)制定了《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》,現(xiàn)予公布,自2009年7月15日起施行。

創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定

第一條為保護(hù)投資者合法權(quán)益,提示創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),引導(dǎo)投資者理性參與證券投資,促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)健康發(fā)展,根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》等法規(guī)和規(guī)章,制定本規(guī)定。

第二條投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng),應(yīng)當(dāng)熟悉創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定及規(guī)則,了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特性,具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)手續(xù)。

第三條深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)制訂創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的具體實(shí)施辦法。

第四條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程,了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息,充分提示投資者審慎評(píng)估其參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的適當(dāng)性。

第五條投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資者的不同情況,向投資者充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),并在營業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與投資者書面簽訂《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》必備條款由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)另行制訂。

第六條投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易,應(yīng)當(dāng)配合證券公司開展的投資者適當(dāng)性管理工作,如實(shí)提供所需信息,不得采取弄虛作假等手段規(guī)避有關(guān)要求。

投資者不配合或提供虛假信息的,證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易服務(wù)。

第七條中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱登記結(jié)算公司)、深圳證券交易所應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理提供必要的技術(shù)支持和查詢服務(wù)。

第八條證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì))、深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定和要求,結(jié)合創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)特點(diǎn),制定有針對(duì)性的投資者教育計(jì)劃、工作制度和流程,明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

第九條證券公司應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)流程中落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)規(guī)定,持續(xù)做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。

第十條證券公司應(yīng)當(dāng)指定經(jīng)理層高級(jí)管理人員和專門部門,組織實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面工作,并強(qiáng)化內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。

第十一條證券公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制,明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位,負(fù)責(zé)處理投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng),及時(shí)化解相關(guān)的矛盾糾紛。

第十二條深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)按照會(huì)員管理的要求,對(duì)證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行自律監(jiān)管,對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施,向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

第十三條中國證監(jiān)會(huì)對(duì)深圳證券交易所、登記結(jié)算公司、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理及投資者教育方面的情況進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為,依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

第十四條本規(guī)定自2009年7月15日起施行。

來源: 中國發(fā)展門戶網(wǎng)

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