上市公司監(jiān)管條例征求民意，進一步明確信息披露義務
本報訊 (記者 張羽飛) 昨日，國務院法制辦公室公布了證監(jiān)會報送國務院審議的《上市公司監(jiān)督管理條例(征求意見稿)》，廣泛征求社會各界意見，這預示著我國首部針對上市公司監(jiān)管的法規(guī)出臺在即。
為我國首部上市公司專項法案
社會各界可于9月24日前對該征求意見稿提出修改意見，經(jīng)修改后將報請國務院常務會議審議。
燕京華僑大學校長華生指出，關于上市公司監(jiān)管方面的法律法規(guī)只在《公司法》、《證券法》及《刑法》的少數(shù)條款中有所涉及，而此前證監(jiān)會在這方面的相關規(guī)定屬于部門規(guī)章，只在證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)部適用，因此這一條例的出臺將成為我國首部針對上市公司監(jiān)管的法律法規(guī)。
加強信息披露要求
證監(jiān)會指出，目前上市公司信息披露充分性不足的現(xiàn)象較為普遍，以達到最低披露要求為準，較少主動、全面充分地披露公司的具體情況。一些上市公司對重大事項披露不及時或者不履行信息披露義務，定期報告未能按期披露或者信息披露的格式和內(nèi)容不符合要求；極少數(shù)公司甚至存在性質(zhì)惡劣的虛假信息披露行為，嚴重損害了投資者的利益。
為此，征求意見稿要求上市公司應當建立信息披露管理制度和重要信息的內(nèi)部報告制度，規(guī)定上市公司控股股東和實際控制人為信息披露義務人。在對重大信息首次披露的時間點上，要求上市公司在可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件最先發(fā)生時，應當立即披露這些重大事件。
嚴控大股東掏空上市公司
該條例還強化了上市公司與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)的人員、資產(chǎn)、財務分開，機構、業(yè)務獨立方面的要求，鼓勵公司通過定向增發(fā)等手段實現(xiàn)整體上市，規(guī)定控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)不得利用關聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、投資等任何方式直接或者間接侵占上市公司資產(chǎn)。對違反該條例的控股股及實際控制人，由證監(jiān)會責令限期返還不當利益，并將單處或者并處30萬元以上60萬元以下的罰款。
據(jù)記者了解，目前在上市公司監(jiān)管所涉及的法律案件中，通過關聯(lián)交易非法侵犯上市公司財產(chǎn)的違法犯罪———通俗地說即“吸血鬼”式地“掏空”上市公司———在重大法律風險事件中占比最大。僅去年就有40多家上市公司存在上述問題。華生介紹說，目前大股東掏空上市公司的現(xiàn)象在ST及重組題材公司中較為普遍，很多公司大股東及高管因此受到司法機關的追查，但事后的中小股東權益卻很難得到保護。
|
