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期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理暫行辦法(草案)
中國發(fā)展門戶網(wǎng) www.chinagate.com.cn  2007 年 04 月 07 日 
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期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理暫行辦法

(草案)

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),維護(hù)期貨市場秩序,防范風(fēng)險,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

第二條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)是指,期貨公司擔(dān)任實行會員分級結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡稱期貨交易所)的結(jié)算會員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的相關(guān)業(yè)務(wù)活動。

第三條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準(zhǔn),取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第四條 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的規(guī)定。

第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨業(yè)務(wù)活動進(jìn)行自律管理。

第二章 資格的取得與終止

第六條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

第七條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件:

(一) 取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;

(二) 具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃,包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險管理制度等;

(三) 結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷;

(四) 具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員;

(五) 高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(六) 不存在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七) 不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形;

(八) 近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格的,可不受此限制;

(九) 近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職,且已整改完成并經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格的,可不受此限制;

(十) 控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度;控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu),在最近2年成立或者重組的,應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營;

(十一) 控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰,未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。

第八條 期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少1人期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格,連續(xù)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;

(二)注冊資本不低于5000萬元,申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合具有交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司應(yīng)具備的標(biāo)準(zhǔn);

(三)申請日前3個會計年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬元,且控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元;或者控股股東期末凈資本不低于5億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于8億元;

(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第九條 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外,還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

(一)董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上,其中至少2人期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格,連續(xù)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上;

(二)注冊資本不低于1億元,申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合具有全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司應(yīng)具備的標(biāo)準(zhǔn);

(三)申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元,且控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元;或者申請日前3個會計年度中,至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元,且控股股東期末凈資本不低于10億元,控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元;

(四)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

第十條 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料:

(一)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書;

(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;

(三)股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;

(四)從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書;

(五)《高級管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》;

(六)申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表,且公司應(yīng)當(dāng)書面保證其申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);

(七)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告;申請日在下半年的,還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告;

(八)申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表;

(九)控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近一期的財務(wù)報告;

(十)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第七條第(五)項、第(七)項至第(十一)項規(guī)定的條件,以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;

(十一)若存在本辦法第七條第(八)項或者第(九)項規(guī)定的情形的,還應(yīng)提供住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗收合格的專項意見書;

(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第十一條 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

第十二條 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后,應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。

期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

第十三條 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司,可以向期貨交易所申請成為非結(jié)算會員。

第十四條 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)。受托為非結(jié)算會員結(jié)算的,還應(yīng)當(dāng)返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)。

第三章業(yè)務(wù)規(guī)則

第十五條 取得交易結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱交易結(jié)算會員期貨公司)可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十六條 取得全面結(jié)算會員資格的期貨公司(以下簡稱全面結(jié)算會員期貨公司),可以受托為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十七條 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

(一) 交易指令下達(dá)方式及審查或驗證措施;

(二) 保證金標(biāo)準(zhǔn);

(三) 風(fēng)險管理措施、條件及程序;

(四) 結(jié)算流程;

(五) 通知事項、方式及時限;

(六) 不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式;

(七) 協(xié)議變更和解除;

(八) 違約責(zé)任;

(九) 爭議處理方式;

(十) 雙方約定的且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。

第十八條 非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的,由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。

第十九條 非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或驗證后進(jìn)入期貨交易所。全面結(jié)算會員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對非結(jié)算會員的指令采取必要的限制措施。

第二十條 非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。

非結(jié)算會員對委托回報和成交結(jié)果有異議的,應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司和期貨交易所報告。

第二十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)保證金賬戶,用于存放非結(jié)算會員和客戶的保證金。

全面結(jié)算會員期貨公司的保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。

全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶,明細(xì)核算。

第二十二條 非結(jié)算會員是期貨公司的,其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來,只能通過各自的保證金賬戶辦理。

非結(jié)算會員的客戶出入金,只能通過非結(jié)算會員的保證金賬戶辦理。

第二十三條 全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外,任何機(jī)構(gòu)或者個人不得占用、挪用。

非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有,除用于客戶的期貨交易外,任何機(jī)構(gòu)或者個人不得占用、挪用。

第二十四條 全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額,非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)以自有資金繳納。

第二十五條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會員收取保證金。

全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金,不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

第二十六條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。

期貨交易所對全面結(jié)算會員期貨公司結(jié)算后,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算,并出具交易結(jié)算報告。

全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算項目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報告的真實、準(zhǔn)確和完整。

第二十七條 期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司保證金賬戶中劃撥非結(jié)算會員應(yīng)向期貨交易所支付的手續(xù)費。

第二十八條 除下列情形外,全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金:

(一) 依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金;

(二) 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金;

(三) 收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用;

(四) 雙方約定的且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的情形。

第二十九條 非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

第三十條 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出書面異議;非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的,應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn),也未提出異議的,視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容無異議。

非結(jié)算會員有異議的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。

非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的異議期間內(nèi)提出異議的,不得再提出異議。

第三十一條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)依照中國證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定,建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。

全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

第三十二條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的有關(guān)規(guī)定,建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。

第三十三條 非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的,客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的,非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。

第三十四條 非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的,應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的,全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。

第三十五條 非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或其客戶的持倉強行平倉。

除前款規(guī)定外,全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強行平倉的其他情形。

第三十六條 期貨交易所開市前,非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。

第三十七條 非結(jié)算會員在期貨交易中違約的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任;保證金不足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任,并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。

第三十八條 全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的,可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。

第四章 監(jiān)督管理

第三十九條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利,履行結(jié)算會員的義務(wù)。

第四十條 全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。

全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。

第四十一條 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的,應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

第四十二條 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更和終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)向協(xié)議雙方住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

第四十三條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度,保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行,確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。

第四十四條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險;建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機(jī)制和保密制度,平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶,防范利益沖突,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及因此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。

非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其客戶交易風(fēng)險,不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的全面結(jié)算會員期貨公司及其客戶的合法權(quán)益。

第四十五條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告下列情況:

(一) 非結(jié)算會員名單及其變化情況;

(二) 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;

(三) 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況;

(四) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

第四十六條 全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。

第四十七條 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。

第五章 法律責(zé)任

第四十八條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨公司擅自從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

第四十九條 交易結(jié)算會員期貨公司受托為非結(jié)算會員或者其他期貨公司進(jìn)行金融期貨結(jié)算的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。

第五十條 全面結(jié)算會員期貨公司有下列行為之一的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰:

(一) 違反規(guī)定為不符合規(guī)定條件的非結(jié)算會員進(jìn)行金融期貨結(jié)算;

(二) 允許非結(jié)算會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易。

第五十一條 全面結(jié)算會員期貨公司有下列行為之一的,根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十一條處罰:

(一) 違規(guī)劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金;

(二) 不按照規(guī)定接受非結(jié)算會員委托或者不按照非結(jié)算會員委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易;

(三) 未將非結(jié)算會員的交易指令下達(dá)到期貨交易所;

(四) 向非結(jié)算會員提供虛假成交回報;

(五) 違反規(guī)定向非結(jié)算會員收取保證金,或者挪用非結(jié)算會員保證金。

第五十二條 全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金的,中國證監(jiān)會責(zé)令改正,予以警告,并處3萬元以下罰款。

第六章 附則

第五十三條 本辦法自2007年 月日起施行。

來源: 中國證監(jiān)會網(wǎng)站

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