證監(jiān)會19日宣布,近期證監(jiān)會對林霖、王志妮、張慶升等保薦代表人分別采取了撤銷保薦代表人資格和12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦的監(jiān)管措施。這是證監(jiān)會首次處罰保薦代表人。
根據(jù)規(guī)定，注冊保薦代表人的條件之一是有三年投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。王志妮和林霖都對其個(gè)人經(jīng)歷作了虛假陳述，以滿足保薦代表人注冊條件。實(shí)際上，王志妮和林霖開始在保薦機(jī)構(gòu)工作，注冊保薦代表人時(shí)投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷不足三年。根據(jù)《行政許可法》、《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會撤銷王志妮和林霖保薦代表人資格。
張慶升在2006年和2007年兩次變更保薦代表人資格時(shí)，沒有說明其同時(shí)在其他商業(yè)機(jī)構(gòu)任職，違反了誠實(shí)守信義務(wù)。經(jīng)核查，2005年10月至2008年4月期間，他同時(shí)在保薦機(jī)構(gòu)和其他商業(yè)機(jī)構(gòu)任職，并且上述任職行為對其保薦代表人資格有直接影響。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會12個(gè)月內(nèi)不受理其具體負(fù)責(zé)的推薦。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，今后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對保薦代表人的管理，認(rèn)真履行核查和管理責(zé)任。對于疏于管理，放任保薦代表人弄虛作假、違規(guī)任職的保薦機(jī)構(gòu)，證監(jiān)會將依法采取監(jiān)管措施。(本報(bào)記者申屠青南)
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