基金評(píng)價(jià)管理辦法明年起施行
鼓勵(lì)基金公司將最優(yōu)秀基金經(jīng)理配置到老基金 對(duì)“老鼠倉(cāng)”等背信行為保持高壓態(tài)勢(shì)
證監(jiān)會(huì)17日公布《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，叫停基金短期評(píng)級(jí)和專戶理財(cái)評(píng)價(jià)。部分機(jī)構(gòu)建議縮短基金評(píng)價(jià)區(qū)間和更新間隔，證監(jiān)會(huì)未予采納。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，鼓勵(lì)基金公司將最優(yōu)秀的基金經(jīng)理配置到老基金。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)一直對(duì)“老鼠倉(cāng)”等背信行為保持高壓態(tài)勢(shì)。關(guān)于基金公司投研人員上班期間需要上交手機(jī)，對(duì)其電話進(jìn)行錄音等規(guī)定，一直都有并在持續(xù)完善中。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索，需要移送公安機(jī)關(guān)的，證監(jiān)會(huì)都會(huì)移送。
《暫行辦法》明確了從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的禁止行為。禁止行為包括：對(duì)不同分類的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)；對(duì)同一分類中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名；對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名；對(duì)基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月；對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月；對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月；對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名（包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示）的排名期間少于3個(gè)月；對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于1個(gè)月；對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)。
《暫行辦法》自2010年1月1日起施行。根據(jù)《暫行辦法》，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)注冊(cè)成為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員，在辦法施行后30個(gè)工作日內(nèi)或開(kāi)始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)按照證券業(yè)協(xié)會(huì)公示的要求向協(xié)會(huì)提請(qǐng)辦理入會(huì)手續(xù)，并向證監(jiān)會(huì)備案基金評(píng)價(jià)方法和內(nèi)部控制制度等相關(guān)文件；基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、指定信息披露媒體不得引用或發(fā)布不具備證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評(píng)價(jià)結(jié)果。
和征求意見(jiàn)稿相比，《暫行辦法》更加明確了基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的對(duì)象和范圍：基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)證券投資基金進(jìn)行評(píng)價(jià)并通過(guò)公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果，適用本辦法；基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)僅通過(guò)非公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，不適用本辦法，但該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與使用基金評(píng)價(jià)結(jié)果的對(duì)象簽訂協(xié)議，禁止對(duì)方對(duì)結(jié)果進(jìn)行公開(kāi)引用。
《暫行辦法》把基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的定義調(diào)整為“包括基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力開(kāi)展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他評(píng)價(jià)活動(dòng)”，并進(jìn)一步明確了公開(kāi)形式指“通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)、電腦終端、電話、傳真、電子郵件、短信等形式，向非特定對(duì)象發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果”。
部分機(jī)構(gòu)建議縮短基金評(píng)價(jià)區(qū)間和更新間隔，證監(jiān)會(huì)未予采納。證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，鼓勵(lì)基金公司將最優(yōu)秀的基金經(jīng)理配置到老基金中，保留36個(gè)月的基金評(píng)價(jià)期間可以更好地評(píng)價(jià)基金經(jīng)理在完整經(jīng)濟(jì)周期中的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，促使基金管理人和基金經(jīng)理珍惜老基金品牌，進(jìn)一步加強(qiáng)老基金的持續(xù)營(yíng)銷，更好地保護(hù)長(zhǎng)期基金持有人的利益。（記者 申屠青南）
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