“證監會將加大對機構投資者的監管力度，任何機構和個人涉嫌證券違法違規行為的，證監會將發現一起，查處一起，決不姑息，堅決維護證券市場的‘三公’原則，維護證券市場的健康穩定發展。”
高管違規
S*ST海納走到退市邊緣
“海納百川，有容乃大，但要是連虛假信息都能包容，那就是犯罪。”昨日，在接受記者采訪時，一位曾經持有S*ST海納(000925)的老股民這樣表述。
5月9日，S*ST海納接到證監會行政處罰決定書。
處罰決定顯示，證監會對該公司處以40萬元罰款；對公司原董事長薛衛國等高管給予警告，并處以20萬元到3萬元不等的罰款。與此同時，該公司于2007年5月9日收到證監會實施市場禁入決定，即日起對原“飛天系”(其中包括福建三農、ST龍昌、*ST海納3家上市公司)實際控制人、目前已鋃鐺入獄的原飛天系掌門人邱忠保實施永久性市場禁入，對薛衛國、紀鴻實施10年市場禁入。
正是由于公司高管管理不善，S*ST海納這家紅極一時的“學院系”上市公司不僅沒有在牛市中分得一杯羹，還走到了退市的邊緣。
證監會發威
嚴查死打牛市違規者
隨著邱忠保被驅逐出“境”，證監會在今年已經連續判定35名公司高管為“中國證券市場不受歡迎的人”。
證監會公開資料顯示，今年以來，證監會已經分13批對上市公司及高管個人進行行政處罰。在受處罰的個人中，既有上市公司的董事長，又有身兼監督職能的獨立董事。而在牛市下，這些違背法律規定并鋌而走險的公司及高管，主要的問題集中在虛報財務報表、操縱證券交易價格，并從中獲利。
“在當前全流通市場環境下，證券違法違規行為的模式、手段等已發生重大變化，由以前以上市公司虛構利潤等虛假陳述方式為主，變為以散布信息配合二級市場股價操縱、內幕交易為主，違法獲利更為快速、更具隱蔽性。對此，證監會將采取更積極有效的監管應對措施，快速反應、及時立案。”對于牛市下上市公司暴露出來的問題，相關證監會負責人在接受記者采訪時這樣表述。
與此同時，這位負責人還表示，上市公司及其董事、監事、高級管理人員應該恪盡職守，保證披露信息真實、準確、完整、及時和公平。上市公司控股股東、實際控制人應及時向上市公司提供相關信息，并配合上市公司做好信息披露工作。在內幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易，任何機構和個人不得非法獲取、提供、傳播上市公司的內幕信息。“只有這樣，才能夠凈化證券市場。”
律師觀察
行政處罰收效甚微
“一般情況下，證監會對違規公司及高管進行的現金處罰根本起不到‘治本’的作用。因為與他們違規操作收到的利益相比，區區幾十萬元的罰款就是小巫見大巫。”在接受本報記者采訪時，資深證券律師鄭名偉這樣表述。
在這一點上，著名證券維權律師嚴義明也深有同感，在接受記者采訪時，嚴義明表示，“禁入”這種處罰本身就具有一定的意義，一方面，一旦被處罰“永久性禁入”，那當事人就不被允許進入上市公司或證券行業的其他崗位。如果這個人希望參與的話，就需要通過代理人對公司進行控制。當然，這樣的話就不如本人親自控制來得更加直接。
“可是目前有很多的公司都是由代理來控制的，所以禁入雖具有一定的影響，但效果有限，因為這個處分是由中國證監會做出的，除了這種處置外，我們更加期待司法機關能夠盡早地對這些玩忽職守的公司高管們進行立案審理。”嚴義明這樣表述。
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