隨著國際競爭日趨加劇，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力已成為企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競爭力的核心，成為國家競爭力的重要體現(xiàn)。面對新的發(fā)展機(jī)遇，大力提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)奮斗目標(biāo)的必然選擇，也是貫徹落實(shí)中長期科技發(fā)展規(guī)劃，提升國家自主創(chuàng)新能力的迫切要求。
雖然我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有了很大提高，但與國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要相比，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，特別是自主創(chuàng)新能力必須有明顯的提高。
從企業(yè)自身的角度分析，我國企業(yè)自主創(chuàng)新最大的問題就是動(dòng)力不足，自主創(chuàng)新是企業(yè)尋求生存與發(fā)展，提高競爭力的重要手段，我國企業(yè)從總體上看仍然處于技術(shù)創(chuàng)新的低層次階段，技術(shù)創(chuàng)新主要還是為了支持企業(yè)當(dāng)前的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，核心技術(shù)主要還是依靠從外部引進(jìn)，企業(yè)主要還是在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上對產(chǎn)品和工藝進(jìn)行局部的開發(fā)和改進(jìn)。真正意義上的自主研究開發(fā)活動(dòng)僅僅在少數(shù)龍頭企業(yè)和高技術(shù)企業(yè)中有所開展，大多數(shù)企業(yè)還沒有感覺到離開了自主創(chuàng)新就無法生存，依靠低水平的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)基本能夠維持企業(yè)的生存與發(fā)展。
企業(yè)自主創(chuàng)新能力不足主要表現(xiàn)在缺乏高水平技術(shù)帶頭人和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、缺乏高水平自主創(chuàng)新的實(shí)驗(yàn)條件、缺乏高水平的研究機(jī)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制和有利于自主創(chuàng)新的文化氛圍。
企業(yè)自主創(chuàng)新的首要因素當(dāng)然是企業(yè)內(nèi)在的動(dòng)力，沒有內(nèi)在的動(dòng)力就不可能有真正的技術(shù)創(chuàng)新能力。然而，不能將企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足的原因都?xì)w罪于企業(yè)，外部環(huán)境也是影響企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力的重要因素。我國企業(yè)自主創(chuàng)新在外部環(huán)境上還存在很多不利因素。
1．促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的法律體系尚未形成
改革開放以來我國已經(jīng)逐步制定和實(shí)施了若干有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法律法規(guī)，但還很不完善。首先是缺少一部有關(guān)國家創(chuàng)新體系和企業(yè)自主創(chuàng)新的基本法，目前的科技進(jìn)步法已經(jīng)不能適應(yīng)國家心慌心體系和自主創(chuàng)新活動(dòng)對法律的需求；其次是一些相關(guān)法律法規(guī)沒有能夠充分體現(xiàn)鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的原則或者不能適應(yīng)自主創(chuàng)新的需求，例如不同企業(yè)使用不同的法律，缺少統(tǒng)一的公司法，再如政府采購法中沒有體現(xiàn)政府采購對自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用；第三是在一些重要方面還存在法律確失，例如反壟斷法、商業(yè)秘密法等沒有制定。
2．促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的政策體系很不完善
雖然改革開放以來我國中央政府和地方政府陸續(xù)出臺(tái)了大量的有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的政策措施（根據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅中央政府出臺(tái)的與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的政策就超過2500項(xiàng)），但這些政策的制定部門不同，制定的時(shí)期不同，針對的問題不同，政策問題的演變程度不同，使得國家的促進(jìn)自主創(chuàng)新的政策有重復(fù)，有空白，也有相互矛盾，政策信號(hào)不一致，政策設(shè)計(jì)不科學(xué)，號(hào)召性的多，可操作性較差，政策成本預(yù)算和控制不力，等等，導(dǎo)致我國技術(shù)創(chuàng)新的政策性缺乏系統(tǒng)性，尚未形成完整的政策體系。
3．國家科技經(jīng)費(fèi)投入結(jié)構(gòu)不合理
90年代以來國家財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)投入總量高速增長，陸續(xù)實(shí)施了自然科學(xué)基金、863計(jì)劃、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)計(jì)劃、工程中心建設(shè)計(jì)劃、大科學(xué)工程建設(shè)計(jì)劃、973計(jì)劃、211工程、知識(shí)創(chuàng)新工程、985工程等重大科技計(jì)劃與工程，中國科學(xué)院和重點(diǎn)高等學(xué)校獲得的國家科技投資都達(dá)到幾百億元，但政府對企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)支持很少，2003年全國20000多家大中型工業(yè)企業(yè)總共只獲得51億元。來自政府的科技撥款僅占大中型工業(yè)企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)的3%，政府科技經(jīng)費(fèi)撥款中用于支持企業(yè)科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)僅占7%，而同期美國企業(yè)獲得的政府科技經(jīng)費(fèi)占政府全部科技支出的比重超過20%。我國企業(yè)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和創(chuàng)新能力總體上無法與美國企業(yè)相比，在當(dāng)前乃至未來的20年內(nèi)，都特別需要政府的大力支持，WTO規(guī)則中規(guī)定的政府補(bǔ)貼比重是不超過50%，不管是與WTO規(guī)則相比，還是與美國等發(fā)達(dá)國家相比，我國政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持都應(yīng)當(dāng)大幅度增強(qiáng)。
4．政府科技經(jīng)費(fèi)的支持重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)調(diào)整
改革開放初期，我國面臨的主要問題是科技與經(jīng)濟(jì)兩張皮，高等學(xué)校和政府科研院所的成果不能得到有效應(yīng)用，一些人似乎認(rèn)為高等學(xué)校和科研院所的保險(xiǎn)柜里存放著用不完的成果，當(dāng)時(shí)的主要政策導(dǎo)向是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、商品化和產(chǎn)業(yè)化。這種政策導(dǎo)向并不是不對，而只能是階段性的，不能作為長期的政策導(dǎo)向。如果這樣的政策餓導(dǎo)向長期堅(jiān)持，就會(huì)傷害產(chǎn)生成果的自主創(chuàng)新能力。
在鼓勵(lì)形成高水平成果的自主創(chuàng)新能力方面，也存在主體問題，我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下以政府科研院所為主體的國家自主創(chuàng)新體系轉(zhuǎn)向以企業(yè)為主體的國家自主創(chuàng)新能力體系階段，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高就成為比獲得一些關(guān)鍵技術(shù)更重要的戰(zhàn)略任務(wù)。我國實(shí)施的一些涉及產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的國家計(jì)劃中，項(xiàng)目實(shí)施主體主要還是高等學(xué)校和科研院所，企業(yè)雖然被鼓勵(lì)參加，但往往只是陪襯，一些計(jì)劃項(xiàng)目即使獲得了預(yù)想的關(guān)鍵技術(shù)，但并沒有能力使作為創(chuàng)新主體的企業(yè)通過國家計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施獲得自主創(chuàng)新能力。
在政府科技投入中，布局在中下游的計(jì)劃很多，例如科技攻關(guān)計(jì)劃、火炬計(jì)劃、星火計(jì)劃、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范項(xiàng)目、國家工程中心、科技轉(zhuǎn)移計(jì)劃等等，在科技活動(dòng)高層次上的布局主要是自然科學(xué)基金、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、大科學(xué)工程、973計(jì)劃、985工程、知識(shí)創(chuàng)新工程等，但這些計(jì)劃基本上都是在科學(xué)研究，特別是基礎(chǔ)研究層次，在產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新層次很少。在政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的支持中，政策的重點(diǎn)主要還是放在技術(shù)創(chuàng)新的中下游，例如對企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)等，而對產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的自主創(chuàng)新活動(dòng)，政府經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足，政策工具也比較少。這些政策組合起來形成了鼓勵(lì)基礎(chǔ)研究和鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)化的強(qiáng)大政策導(dǎo)向，卻弱化了處于這兩者之間的產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的政策導(dǎo)向。這是當(dāng)前我國創(chuàng)新政策體系中政策導(dǎo)向中的嚴(yán)重問題。
5．目前的市場環(huán)境不利于企業(yè)自主創(chuàng)新
目前影響企業(yè)自主創(chuàng)新動(dòng)力的最大問題是缺乏公平的市場競爭環(huán)境。改革開放以來，為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，引進(jìn)外資，促進(jìn)民營企業(yè)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等，我國逐步相成了目前的企業(yè)法律制度和稅收制度。企業(yè)所有制的不同、企業(yè)所在地理位置的不同而適用不同的法律制度和稅收制度，雖然在一定階段發(fā)揮了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的作用，但目前負(fù)面作用越來越大。兩稅合一、增值稅轉(zhuǎn)型、稅收優(yōu)惠起點(diǎn)統(tǒng)一、某些行業(yè)和技術(shù)領(lǐng)域因?yàn)榇嬖趪?yán)重的壟斷而導(dǎo)致競爭不足等創(chuàng)新環(huán)境問題，已經(jīng)成為影響了企業(yè)自主創(chuàng)新內(nèi)在動(dòng)力最大的問題，已經(jīng)到了必須馬上解決的時(shí)候了，否則無論政府財(cái)政拿出多少錢給企業(yè)，也無法真正解決企業(yè)自主創(chuàng)新的動(dòng)力問題。
6．社會(huì)創(chuàng)新服務(wù)體系無法支撐企業(yè)自主創(chuàng)新
雖然在政府不同部門的支持下，我國已經(jīng)建立上千家生產(chǎn)力促進(jìn)中心、上百家創(chuàng)新服務(wù)中心和技術(shù)推廣站，還有大量的孵化器、大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、科技評估機(jī)構(gòu)，還有大量的咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、人才培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、情報(bào)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)等等。但由于種種原因，這些機(jī)構(gòu)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，特別是自主創(chuàng)新提供的專業(yè)化服務(wù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足需要。
7．社會(huì)上尚未形成崇尚創(chuàng)新的文化氛圍
自主創(chuàng)新不僅需要人才和資金的投入，也需要良好的社會(huì)文化氛圍。自主創(chuàng)新是很艱難的事情，要冒很大的風(fēng)險(xiǎn)，需要長期艱苦的努力，還有可能會(huì)失敗。在急功近利的浮躁的社會(huì)心態(tài)下，自主創(chuàng)新是沒有生存空間的。現(xiàn)實(shí)中比較普遍地存在鼓勵(lì)追求眼前利益，熱衷于搞政績工程，搞立竿見影的短平快項(xiàng)目的現(xiàn)象。影視歌明星、體育明星受到追捧，通過歪門邪道而一夜暴富的人成為一些人心目中的英雄。在科技界，從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)家受到尊重，各種科技人才類的精神獎(jiǎng)勵(lì)大多數(shù)都是面向科研院所和高等學(xué)校的，而工程師的社會(huì)地位過低，對企業(yè)工程技術(shù)人員的精神激勵(lì)嚴(yán)重不足。科技界的官本位現(xiàn)象、追求論文數(shù)量的現(xiàn)象等，也都影響到自主創(chuàng)新的文化氛圍。一些決心開展自主創(chuàng)新的企業(yè)不但沒有得到充分的鼓勵(lì)，反而受到懷疑、冷嘲熱諷，一些自主品牌甚至受到內(nèi)外夾擊。這樣的社會(huì)文化氛圍是不利于企業(yè)自主創(chuàng)新的。
為了落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型，有必要下大力氣為我國企業(yè)的自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。
1．建立健全國家技術(shù)創(chuàng)新的法律體系，通過修法，使科技進(jìn)步法成為國家科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新的基本法，將鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，規(guī)范市場行為和創(chuàng)新行為納入所有相關(guān)法律法規(guī)的修法中去，對政府采購法、企業(yè)法，以及稅法等相關(guān)法率進(jìn)行修訂，根據(jù)完善技術(shù)創(chuàng)新法律體系的需要，加快研究制定一批新的法律法規(guī)，例如反壟斷法、商業(yè)秘密法等。
2．加快稅收制度改革的步伐，下定決心，排除干擾、克服困難，盡快實(shí)現(xiàn)內(nèi)外資企業(yè)稅收制度的統(tǒng)一；完成生產(chǎn)型增值稅向消費(fèi)型增值稅的轉(zhuǎn)換，將新創(chuàng)辦企業(yè)享受優(yōu)惠稅收政策的時(shí)間起點(diǎn)統(tǒng)一以贏利年。
3．努力形成完善的技術(shù)創(chuàng)新政策體系。對現(xiàn)行各種與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的政策措施進(jìn)行清理，新制定一批、調(diào)整完善一批、廢止一批，加強(qiáng)政策措施之間的配套與協(xié)調(diào)，將鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，為企業(yè)自主創(chuàng)新創(chuàng)造良好外部環(huán)境作為當(dāng)前創(chuàng)新政策的重點(diǎn)。
4．改造國家科技計(jì)劃體系，統(tǒng)籌科學(xué)研究與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，重點(diǎn)是完善技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的戰(zhàn)略布局與政府財(cái)政資源配置。大幅度提高政府財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)中用于企業(yè)自主創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)所占比重，提高涉及產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的國家科技計(jì)劃中企業(yè)使用經(jīng)費(fèi)的比重。
5．加大對企業(yè)科技投入的鼓勵(lì)與引導(dǎo)，通過財(cái)政稅收等政策工具，鼓勵(lì)企業(yè)加大科技投入總量，引導(dǎo)企業(yè)更加重視自主創(chuàng)新、引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新、節(jié)能節(jié)水和環(huán)境保護(hù)、資源深度開發(fā)和利用等政府鼓勵(lì)的創(chuàng)新活動(dòng)。
6．大力加強(qiáng)創(chuàng)新中介服務(wù)體系建設(shè)，克服部門壁壘和地區(qū)壁壘，培育一批能夠?yàn)槠髽I(yè)自主創(chuàng)新提供有效服務(wù)的獨(dú)立中介機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)各種社會(huì)團(tuán)體和組織為企業(yè)自主創(chuàng)新提供各種專業(yè)服務(wù)。
7．廣泛開展對自主創(chuàng)新的宣傳，形成崇尚創(chuàng)新的文化氛圍，加大對開展自主創(chuàng)新的企業(yè)和企業(yè)技術(shù)人員的精神獎(jiǎng)勵(lì)，提高企業(yè)技術(shù)人員的待遇。進(jìn)一步改革科技體制，加強(qiáng)對政府科技經(jīng)費(fèi)使用的管理，杜絕低水平的重復(fù)研究和政績工程型的科技項(xiàng)目，將財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)向真正的自主創(chuàng)新活動(dòng)聚集。
黨的十六大提出確立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和科技投入的主體地位，為各類企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)提供平等競爭條件。因此，構(gòu)建相對系統(tǒng)、完整的法律體系和政策體系，將進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力和動(dòng)力，推進(jìn)以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，為企業(yè)創(chuàng)造良好的市場環(huán)境和政策環(huán)境，促使企業(yè)盡快成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，加快中國特色的國家創(chuàng)新體系建設(shè)發(fā)展步伐。
中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所 連燕華
國家發(fā)改委網(wǎng)站 2005年12月13日
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