沈陽機床高管違規減持自稱對法規認識不清
□本報記者張曉琳
10月28日，沈陽機床披露其2009年三季報，1-9月，歸屬于上市公司股東的凈利潤為-2609萬元，比上年同期減173.52%。這樣的業績可謂沒有任何驚喜，而圍繞沈陽機床的兩項股份買賣變動卻異常蹊蹺，引人關注。
10月9日，沈陽機床一名董事王鶴通過二級市場賣出公司股票250股，而公司三季報的披露時間是10月28日，盡管只賣了250股，但是違反了管理規則。根據有關規定，上市公司季報披露期間買賣公司股票屬違規行為。
與此同時，三季報披露，“最牛散戶”劉芳進入沈陽機床前十大流通股東行列。記者翻看了沈陽機床的2009年半年報，前十大流通股東并沒有出現劉芳的身影，可見為新近股東，劉芳又為何要在第三季度大舉買入沈陽機床的股份呢？
高管對法規認識不清
誤中地雷？
三季報披露前夕，公司高管違規炒股事件層出不窮，除了沈陽機床，大龍地產、臥龍電氣、山河智能、華星化工等公司的高管都在三季報披露前30天內違規買賣自家股票。
有些公司的高管是禁不起高額套現金額的誘惑，有些公司的高管就是對政策法規認識不清了。據沈陽機床證券部人士透露，其董事王鶴就屬于后者。
“我們公司董事王鶴持有的股票實際上是他還是公司普通職工的時候持有的原始股，數量不多，只有1000多股，他去年才開始擔任公司的高管，我們也對公司的高管進行過相關的培訓教育，高管的持股是被鎖定的，每年只允許減持自己所持股數量的25%，”29日下午，沈陽機床證券部門的工作人員向本報記者表示。
按照證券部門工作人員的解釋，王鶴是對相關政策法規認識不清造成的失誤操作。據此位工作人員表示，王鶴正在外地出差，所以還未來得及與他本人就此事進行溝通。
根據有關規定，上市公司高管人員若在限制轉讓期限內買賣本公司股票的，應責令整改，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上，三十萬元以下的罰款。
罰款數額遠遠大于王鶴250股沈陽機床股票的收益，此次高管減持可謂大大的得不償失，看來加強上市公司高官的法規培訓勢在必行。
最牛散戶劉芳出手沈陽機床
與減持相對，最牛散戶劉芳在三季度大手筆買入沈陽機床的股票，三季報披露，劉芳持有沈陽機床股票198.09萬股，位列沈陽機床前十大流通股東第九位，其夫葉晶持有沈陽機床股票194.48萬股，位列流通股第十位，此二人的股數相加達到392.57萬股，大幅超過位列前十大流通股第四位的海通-匯豐-MERRILL LYNCH INTERNATIONAL基金。
劉芳因2007年出手ST金泰爾一戰成名，她在ST金泰重組前介入該股，坐享42個漲停板。劉芳夫婦最喜重組、股改、整體上市等題材的股票，其過往買賣的股票也多是此種類型。
沈陽機床曾在半年報中披露：金融危機對公司經營狀況的影響仍在持續，主要表現在市場需求和產品銷量同比下降，上半年銷售收入同比下降14.53%,尤其是占公司經營規模40%以上的普通機床、經濟型數控機床等流量型產品受市場沖擊影響較大，銷售規模的下降成為公司上半年虧損的主要原因。
對于沈陽機床這樣一個業績平平的公司，劉芳夫婦看重的也正是它的重組預期。此次出手，夫妻二人動用資產超過3000萬元。
重組仍無進展
劉芳重組預期能否實現？
今年6月10日，沈陽機床曾因國機集團與沈陽機床將實施戰略合作一事進行停牌核查。后證實事件屬實，沈陽市市長李英杰于5月26日會見了中國機械工業集團公司(簡稱國機集團)董事長任洪斌，并就國機集團與沈機集團戰略合作一事進行了會談。
但是澄清公告同時披露：截止目前(6月12日)沈機集團沒有就戰略合作事宜與國機集團進行意向談判、商談、簽署相關的協議及其他任何實質性的接觸；同時承諾目前及其未來三個月內不存在重大資產重組、收購、發行股票等行為。
而今，三個月的承諾期已過，沈陽機床是否要重組了？
29日下午，本報記者聯系到沈陽機床證券辦人士，該人士表示：“目前，在公司層面，我們并沒有與國機集團或其他單位就重組進行接觸。”言外之意，雖然有重組意向，但是由于種種原因，并沒有于意向方進行接觸或沒有成熟的重組方案可披露。
有重組預期的股票雖然有豪賺一筆的可能，重組失敗、損失慘重的例子同樣不勝枚舉。沈陽機床證券辦人士說：“劉芳也只是買入試試，不見得每次操作都是對的。”提醒投資者謹慎選股。
股權收購協議終止
大股東30%國有股權轉讓重提
沈陽機床今日公布關于沈陽市國資委及公司控股股東沈機集團與JANA《股權收購協議》終止的公告，至此兩年多來美對沖基金JANA入股沈機集團一事也正式宣告無果而終。
記者曾在昨日采訪中詢問此事，證券部人士表示此事終止是由于一直沒有收到上級有關部門的批復，而現在規定的審批期限已過。
據了解，去年的6月30日是JANA并購沈陽機床集團30%股權的審批期限，但是當時卻是沒有任何說法，去年的10月，國務院國資委與證監會正式批復沈陽工業國有資產經營有限公司將其持有上市公司沈陽機床42.60%的股份無償劃轉給沈陽機床集團。這其實也意味著繼凱雷入股徐工“無疾而終”之后，當時已歷時已一年多的JANA入股沈陽機床集團一事已基本是被判定死刑。
在JANA入股沈陽機床集團失敗后，沈陽機床大股東沈陽機床集團30%國有股權轉讓一事在停滯兩年多后近期被重新提上日程，這就意味著市場期待已久的公司大股東重組乃至集團整體上市或將在不久后實現。
證券辦人士向本報記者說明就此事曾專門詢問過大股東，股東方表示目前仍沒有可供披露的內容，此事目前仍處于協商階段。
10月23日，沈陽市長李英杰在專題研究推進重點國有工業企業改革工作的市長辦公會議上明確表示：要在2009年年底前完成對沈陽機床、北方重工、沈鼓集團等重點國有工業企業股份制改造。
沈機集團重組改制再次成為人們關注的焦點。
昨日，沈陽機床漲停，漲幅達10.06%，報收9.19元，這顯然不是基于沈陽機床剛剛披露的三季報，那么此次劉芳豪賭沈陽機床能否成功？沈機集團的重組改制將如何發展？我們拭目以待。
(本報記者李勇對本文亦有貢獻)
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