山河智能上市后僅分紅一次高管卻兩年套現(xiàn)1780萬元
□本報記者胡瀟瀅
近日，山河智能董事龔進在三季報披露前9天大膽賣出公司股票12萬股，根據(jù)證監(jiān)會相關規(guī)定，公司高管在財報發(fā)布前的一個月不得買賣自家股票，因此龔進此舉屬于“頂風作案”，在三季報披露窗口期違規(guī)炒股。
山河智能董秘辦人士解釋稱，由于公司未能及時通知高管窗口期，龔進在不知何時出季報的情況下失誤操作。
山河智能距今上市不到兩年，除卻此次龔進的違規(guī)炒股外，從去年年初開始，限售股解禁后，數(shù)名高管在限售期解禁后爭相套現(xiàn)，套現(xiàn)金額高達1784.5萬元，但其募資項目卻屢遭變更。而山河智能一名高管表示，拋售股票也是高管們?yōu)榱烁纳粕睢?br/>
不足兩年套現(xiàn)近2000萬
2008年1月9日，山河智能公開增發(fā)915萬股人民幣普通股票(A股)，募集資金4.99億元。根據(jù)招股說明書，上市之初，山河智能數(shù)名高管持有公司股票，其中董事長也是公司的實際控制人何清華持有7270.6萬股，全部為限售股。其他高管如財務總監(jiān)董事、董事會秘書陳欠根，監(jiān)事會主席朱建新，副總經(jīng)理姚廣山，財務總監(jiān)鄧國旗本等人，也分別持有公司百萬股以上的股票。
在山河智能上市之初，公司股東包括持有公司股票的高官承諾：自本公司首次向社會公開發(fā)行股票并上市之日起一年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份，在公司在首次公開發(fā)行股票前十二個月內(nèi)進行過增資擴股，自持有新增股份之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的該部分股份。以山河智能上市日期2006年12月22日計算，公司高管持有的股票到2007年12月22日便可在二級市場買賣。
2008年1月3日，在山河智能高管承諾的限售期剛剛解禁十天后，公司董秘陳欠根以59元/股的價格在二級市場拋售了2萬股，開啟了山河智能高管的拋售套現(xiàn)之路。
根據(jù)深交所的誠信記錄顯示，山河智能董秘陳欠根從2008年1月3日起至今，先后減持四次，套現(xiàn)總金額合計373.8萬元。財務總監(jiān)鄧國旗于2009年2月3日以14.26元價格減持6萬股，套現(xiàn)85.5萬元。董事龔進兩次減持公司股票，合計套現(xiàn)277.4萬元，前總經(jīng)理彭孟武減持2萬股，套現(xiàn)金額74.2萬元，并且彭孟武在今年四月已經(jīng)辭職，隨后是否有減持不得而知。監(jiān)事會主席朱建新是山河智能高管中套現(xiàn)次數(shù)最多，金額也最多的一位，從2008年1月3日到今年7月，一年半的時間內(nèi)，朱建新先后減持8次，合計套現(xiàn)金額827.1萬元。
上述多名高管在不到兩年的時間里，合計套現(xiàn)1784.5萬元。
高管在企業(yè)剛剛上市便如此瘋狂套現(xiàn)，原因幾何？山河智能一位高管表示，由于公司高管的薪酬相對較低，并且上市之后也沒分什么紅，而公司在上市之初高管賦予了很多，因為他們?yōu)榱烁纳谱约旱纳疃伿酃善薄?br/>
“這些高官是公司的創(chuàng)始人，當時自籌資金持股，再借了一部分，”上述高管告訴記者，“他們也只是拋售股票改善生活。”
但是，據(jù)記者了解，山河智能的高管們持有股份數(shù)都以百萬股計算，持股成本也在百萬以上，何以稱其“沒錢”？
上述高管解釋稱，由于公司進行了送股，所以所持股份越來越大，“他們本來沒什么錢，他們很多是老師，沒什么錢的，最初投入沒多少。”
所謂“常在河邊走哪能不濕鞋”，不足兩年的時間里，山河智能高管頻繁減持，難免遇到窗口期，而董事龔進便不幸踏到了紅線。
高管窗口期違規(guī)減持
獲利195.36萬
山河智能董事龔進在10月15日賣出公司股份12萬股，套現(xiàn)195.36萬元，公司預約的三季報披露日期則是10月26日。根據(jù)證監(jiān)會有關規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在定期報告公告前30日內(nèi)，不得買賣本公司股票。
昨日下午，山河智能董秘辦人士解釋稱，由于公司未能及時通知高管窗口期，龔進在不知何時出季報的情況下失誤操作。
然而令人不解的是，就在今年的8月山河智能剛剛發(fā)布《董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票管理辦法(2009年8月)》，其中第四條規(guī)定：公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當將其買賣計劃以書面方式通知董事會秘書，董事會秘書應當核查公司信息披露及重大事項等進展情況，如該買賣行為可能存在不當情形，董事會秘書應當及時書面或電話通知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高級管理人員，并提示相關風險。
上述山河智能高管對此的解釋則是，龔進此前也曾詢問過窗口期的問題，但是由于辦事人員對窗口期的長短理解有誤，因此造成的誤會。
根據(jù)有關規(guī)定，上市公司高管人員若在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣本公司股票的，應責令整改，給予警告，并處以違法買賣證券等值以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上，三十萬元以下的罰款。
山河智能內(nèi)部人士告訴記者，目前公司正在商討這次違規(guī)，如何處罰還沒最后出結(jié)果。
雖然山河智能的高管們套現(xiàn)“改善生活”，但是公司募資項目卻頻繁變更，在其上市之初就開始用募集資金補充公司流動資本金。
兩度調(diào)整募集資金項目
今年6月16日，山河智能發(fā)布《關于繼續(xù)使用部分閑置募集資金補充流動資金的公告》，公司將擬繼續(xù)使用4，800萬元閑置募集資金補充流動資金。山河智能屢次將募集的資金用于補充流動資金，但是其募資時計劃投產(chǎn)的項目卻未能實現(xiàn)預期收益。
并且在山河智能首發(fā)上市后僅一個月就開始將募集資金補充流動資金。
并且根據(jù)2008年年報顯示，山河智能IPO時募資投產(chǎn)的項目去年也未能完成盈利目標。經(jīng)過兩年多的建設，山河智能在今年4月發(fā)布的《關于募集資金年度使用情況的專項報告》中披露，截至去年年底，山河智能累計使用募資總額3.07億元，其中第一、二項目都未能按照計劃達到預計收益。
2008年1月9日，山河智能公開增發(fā)實際募集資金凈額4.82億元。根據(jù)當時募資投產(chǎn)的計劃是，用于投入小型工程機械增產(chǎn)5，000臺重大技改項目，該項目計劃在2年內(nèi)達產(chǎn)。
但是該計劃兩次被修改。
2008年9月，山河智能公告《關于變更公開增發(fā)股票部分募集資金投向的議案》，將使用募投項目預計節(jié)余募集資金9,600萬元中的7,000萬元和2,600萬元分別作為設立安徽山河礦業(yè)裝備股份有限公司的出資資金及補充募投項目流動資金。
第一次更改部分資金的使用后，山河智能在今年4月又將2008年初定向增發(fā)募資項目完成時間向后推遲了兩年之久。
IPO項目中投產(chǎn)的小型工程機械重大技改項目收益并不如預期，并且去年定向增發(fā)項目依舊提出募資發(fā)展小型工程機械增產(chǎn)5，000臺重大技改項目也被推遲兩年，那么山河智能募資的意義何在？
上述高管解釋稱，“我們投產(chǎn)要保證資本的有效性，去年受金融危機影響，投入項目也無法產(chǎn)生效益，”他進一步解釋稱，“我們現(xiàn)在這個項目后面調(diào)整，我們根據(jù)市場情況及時投入，滿足生產(chǎn)的需要，我們要充分保證募投資金的有效性。”
山河智能從2006年底上市至今，短短三年時間內(nèi)進行了IPO和公開增發(fā)兩次融資，與高管套現(xiàn)近兩千萬形成對比的是，對于投資者的回報只是寥寥，上市至今僅07年中期分紅一次。
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