深圳證券交易所
創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引
目 錄
第一章 總則....................................................................2
第二章公司治理結(jié)構(gòu)............................................................3
第一節(jié)獨(dú)立性..............................................................3
第二節(jié)股東大會(huì)............................................................4
第三節(jié)董事會(huì)..............................................................6
第四節(jié)監(jiān)事會(huì)..............................................................8
第三章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員管理............................................8
第一節(jié)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員選聘........................................8
第二節(jié)董事行為規(guī)范.......................................................12
第三節(jié)董事長特別行為規(guī)范.................................................15
第四節(jié)獨(dú)立董事特別行為規(guī)范...............................................17
第五節(jié)監(jiān)事行為規(guī)范.......................................................19
第六節(jié)高級(jí)管理人員行為規(guī)范...............................................20
第七節(jié)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的股份管理.................................21
第四章控股股東和實(shí)際控制人行為規(guī)范...........................................26
第五章公平信息披露...........................................................32
第六章募集資金管理...........................................................35
第七章內(nèi)部控制...............................................................42
第一節(jié)總體要求...........................................................42
第二節(jié)對(duì)控股子公司的管理控制.............................................44
第三節(jié)關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制.................................................45
第四節(jié)對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制.................................................47
第五節(jié)重大投資的內(nèi)部控制.................................................49
第六節(jié)信息披露的內(nèi)部控制.................................................50
第七節(jié)內(nèi)部控制的檢查和披露...............................................51
第八章投資者關(guān)系管理.........................................................56
第九章社會(huì)責(zé)任...............................................................59
第十章附則...................................................................60
— 2 —
第一章總則
1.1 為了規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）的組
織和行為，保護(hù)上市公司和投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)上市公司質(zhì)量
不斷提高，推動(dòng)創(chuàng)業(yè)板市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國
公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》（以下
簡稱《證券法》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深
圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)
則》），制定本指引。
1.2 本指引適用于股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的公司。
1.3 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控
制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保
薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、
部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引和本所發(fā)布的
細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其
他相關(guān)規(guī)定”），誠實(shí)守信，自覺接受本所和其他相關(guān)監(jiān)管部門的監(jiān)
督管理。
1.4 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、
規(guī)范性文件、《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》、本指引、本所其他相關(guān)規(guī)定和公
司章程，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度，完善股
東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則和權(quán)力制衡機(jī)制，規(guī)范董事、監(jiān)
事、高級(jí)管理人員的行為及選聘任免，履行公平信息披露義務(wù)，積
極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，采取有效措施保護(hù)投資者特別是中小投資者的合
法權(quán)益。
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