從2008年末持續(xù)至今，備受市場(chǎng)各方關(guān)注的投資者舉報(bào)吉林制藥信息披露違規(guī)一事，今日終于有了初步結(jié)果。深交所因公司信息披露不及時(shí)、不準(zhǔn)確和不完整，決定對(duì)吉林制藥及包括公司董事長在內(nèi)的眾高管給予公開遣責(zé)的處分。
信息披露違規(guī)
遭深交所公開遣責(zé)
“目前來看，也存在只有交易所公開遣責(zé)而隨后沒有證監(jiān)會(huì)處罰的可能性。”著名律師嚴(yán)義明昨晚對(duì)本報(bào)記者解釋到，“但這將對(duì)于中小投資者起訴該公司構(gòu)成障礙。因?yàn)楦鶕?jù)規(guī)定，只有在獲得證監(jiān)會(huì)相關(guān)處罰決定后，中小投資者才能對(duì)公司的違法行為進(jìn)行起訴。”
自2007年起的數(shù)次重組的消息，讓吉林制藥的股價(jià)上躥下跳好不熱鬧，持續(xù)漲停或持續(xù)跌停的走勢(shì)在這只股票上屢見不鮮。而最近一次濱地鉀肥資產(chǎn)注入的消息更是起到了推波助瀾的作用。
吉林制藥三次重組、三次失敗的蹊蹺事宜引起廣大投資者的關(guān)注，投資者多次以信息披露違規(guī)、二股東借機(jī)減持套現(xiàn)以及多筆關(guān)聯(lián)交易涉嫌掏空上市公司資產(chǎn)為由向監(jiān)管部門投訴。歷時(shí)四個(gè)月后，投資者似乎看到了初步結(jié)果。吉林制藥日前因信息違規(guī)事宜而被深交所正式公開遣責(zé)。公司高管包括董事長兼總經(jīng)理張守斌、董事兼副總經(jīng)理匡文、財(cái)務(wù)總監(jiān)劉英都受到相應(yīng)處分。
據(jù)查證，吉林制藥將其控股子公司吉林省恒和維康藥業(yè)有限公司99.9%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給自然人石立更的協(xié)議在2007年7月已經(jīng)簽訂，其過戶登記和法定代表人變更手續(xù)也分別于當(dāng)年的8月27日和9月27日完成，但當(dāng)年12月3日吉林制藥發(fā)布公告所說的有關(guān)日期均晚于真正日期，與事實(shí)不符；吉林制藥隨后發(fā)布的2007年年報(bào)對(duì)這項(xiàng)交易涉及的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和大股東變更也未予以披露；為配合石立更辦理股權(quán)過戶工商登記變更手續(xù)，吉林制藥還在2007年7月27日提供了虛假的股東大會(huì)決議。
這項(xiàng)交易后來出現(xiàn)變化，吉林制藥2008年1月31日對(duì)外宣布，解除與石立更簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，但同日吉林制藥又與石立更簽訂了補(bǔ)充協(xié)議，同意受讓方若能在簽署補(bǔ)充協(xié)議后未來12個(gè)月內(nèi)全額支付轉(zhuǎn)讓余款，可重新簽訂正式股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，所涉金額占吉林制藥2007年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)57%；然而，吉林制藥遲至2009年1月10日才披露此項(xiàng)補(bǔ)充協(xié)議，資產(chǎn)出售進(jìn)展信息披露嚴(yán)重滯后。
監(jiān)管部門是否隨后表態(tài)？
值得注意的是，就在本月初，吉林證監(jiān)會(huì)曾對(duì)舉報(bào)吉林制藥的投資者表示，沒有發(fā)現(xiàn)張守斌存在內(nèi)幕交易和侵占的行為。但“對(duì)于調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)的吉林制藥在內(nèi)部控制制度建設(shè)，規(guī)范運(yùn)作和信息披露方面存在的問題，將向公司下發(fā)限期整改通知書，要求公司及時(shí)整改。”如今一周多時(shí)間過去，盡管還沒有等到監(jiān)管部門對(duì)吉林制藥下發(fā)的相關(guān)整改通知，卻等到了交易所的公開遣責(zé)決定。
對(duì)于交易所做出的譴責(zé)，上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師昨晚對(duì)記者表示：“吉林證監(jiān)局此前盡管認(rèn)為吉林制藥不存在內(nèi)幕交易和侵占的行為，但也強(qiáng)調(diào)了其信息披露存在的問題，這與深交所最新出臺(tái)的公開遣責(zé)決定是相匹配的。”對(duì)于隨后監(jiān)管部門是否還會(huì)對(duì)吉林制藥下發(fā)相應(yīng)的整改決定，他認(rèn)為“以前監(jiān)管部門與交易所對(duì)上市公司違規(guī)同時(shí)出臺(tái)決定的現(xiàn)象較多，但現(xiàn)在交易所或監(jiān)管部門單獨(dú)下發(fā)通知的情況也屢見不鮮。”因此也不能判定隨后肯定會(huì)有監(jiān)管部門的決定出爐。
目前，圍繞在吉林制藥身上的種種疑團(tuán)仍未得到解決，而隨著日前深交所對(duì)于吉林制藥的公司開遣責(zé)，吉林制藥身上后續(xù)將會(huì)發(fā)生什么，仍是市場(chǎng)各方所關(guān)注的。“假如投資者所提出的操縱股價(jià)等情況屬實(shí)，監(jiān)管部門也應(yīng)對(duì)于這一行為進(jìn)行調(diào)查。”宋一欣補(bǔ)充道。
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