上海期貨交易所日前對2007年度違規交易案件查處情況進行通報。數據顯示，2007年上期所共發現各類違規交易案件7起，已查處6起，案件發生率較2006年度下降22%。案件涉及期貨公司10家，客戶16名，涉案金額33萬余元，案件主要類型為對敲交易。此外，由于期貨公司管理不到位、客戶疏忽等原因，有6家期貨公司出現了個人投資者的持倉在最后交易日沒有清零的情況。
去年，上期所加強風險管理培訓和投資者教育力度，強化會員風險意識，協助會員單位提高風險管理水平，取得了良好的成效，違規案件發案率連續三年呈下降趨勢。隨著期貨市場各品種逐步發展壯大，市場吸引力不斷增強，投資者開戶數量持續增加，相關的教育和引導工作需要跟上。另一方面，目前國內國際宏觀經濟形勢復雜多變，相關市場波動頻繁，影響期貨市場運行的不穩定因素增多。
上期所要求，會員單位和投資者必須切實做好風險管理工作。針對上述情況，建議各會員單位加強規范運作和誠信建設，重視并做好以下七方面工作：嚴格執行各項規章制度，特別是嚴控開戶環節、出入金環節；合理運用各種風險控制工具，控制好客戶投資風險；加強網絡監控和安全管理；加強投資者教育，熟悉并掌握中國證監會和交易所公布的各項法律法規、規章制度；提高風險敏感性，對交易異常的賬戶提高警惕，快速處置；加強對自然人的持倉管理，特別要注意防止自然人持倉進入黃金期貨交割月份，其他品種的持倉最后交易日必須清零；提高處罰執行效率，自收到交易所發出的處罰決定書之日起，十日內必須執行完畢。
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