1889年11月，垃圾債券大王邁克爾·米爾肯在美國投資銀行“德崇證券商品有限公司”負(fù)責(zé)債券業(yè)務(wù)時違規(guī)操作，被判10年監(jiān)禁。德崇公司被監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款6.5億美元，申請破產(chǎn)。
1995年2月，英國歷史最悠久的巴林銀行交易員尼克·里森以銀行名義投機(jī)，致使巴林銀行虧損約１４億美元，資不抵債。里森為此被捕，巴林銀行被荷蘭國際集團(tuán)以１英鎊價格收購。
1995年9月，日本大和銀行紐約分行交易員兼內(nèi)部業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人井口俊英私自進(jìn)行債券交易，給銀行造成11億美元損失。
1996年6月，日本住友商社交易員濱中泰男長期非法從事銅交易的丑聞曝光。濱中泰男給公司造成26億美元損失。濱中泰男被判處８年監(jiān)禁。
2002年，愛爾蘭第一大銀行愛爾蘭聯(lián)合銀行在美國分部的交易員約翰·魯斯納克從事非法外匯交易，使公司蒙受7.5億美元損失。2003年1月，魯斯納克被判處７年半監(jiān)禁。
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