昨天，深交所發(fā)布公告，面向投資者對近期發(fā)布的《會(huì)員客戶交易行為管理指引》作出指導(dǎo)。深交所強(qiáng)調(diào)，投資者需謹(jǐn)慎管理自身的交易行為，如多次違規(guī)交易，將可能被視為“不受歡迎”的人，從而被拒絕進(jìn)入證券市場。
深交所表示，《指引》對投資者非常重要，規(guī)定了會(huì)員(券商)應(yīng)對客戶(投資者)交易行為承擔(dān)一定的管理職責(zé)，這意味著投資者的交易行為不是完全不受約束的自主行為。
深交所指出，當(dāng)前個(gè)別投資者為追逐投機(jī)利潤，采用虛假申報(bào)、頻繁掛大單參與連續(xù)漲跌停股票的交易等，引起股價(jià)大幅異常波動(dòng)，但投資者可能并沒有意識(shí)到自己的交易行為已屬違規(guī)。在受到證券公司警示后，這些投資者應(yīng)當(dāng)及時(shí)糾正交易行為，消除對市場的不良影響。如果投資者不聽勸告，其行為對市場交易活動(dòng)造成嚴(yán)重影響，交易所將對其賬戶采取限制交易措施，屆時(shí)投資者將可能遭受不必要的損失。如果投資者多次違規(guī)交易，券商基于自身聲譽(yù)和品牌考慮，也可能主動(dòng)要求與投資者解除證券交易委托關(guān)系。有些投資者存在僥幸心理，以為換一家券商可以繼續(xù)違規(guī)操作。實(shí)際上，無論換到哪里，其交易行為都會(huì)受到同樣的監(jiān)管，因?yàn)樵凇吨敢返囊笙?，所有券商都?huì)以同樣的方式處理客戶違規(guī)交易。這些投資者最終會(huì)成為“不受歡迎”的人，而被拒絕進(jìn)入證券市場。(記者 馬嵐）
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