涉及17家會員、24名客戶、涉案金額142.6萬余元
為確保期貨市場合規運作、健康發展，各級監管部門通過加大監控力度，嚴格遏制違規交易行為。昨天，上海期貨交易所對2008年度上海期貨市場違規交易案件查處情況進行了公開通報。據統計，上期所2008年共查處各類違規交易案件13起，涉及期貨公司及自營會員17家，客戶24名，涉案金額142.6萬余元。
據了解，2008年期貨違規交易案件與2007年相比呈現兩大特點：一是案發數量有所上升，主要原因是2008年以來期貨市場投資者隊伍逐漸擴大，但新開戶的投資者合規交易及風險防范的意識不強；二是涉嫌犯罪的案件數量僅1起，較以往有所減少。這與近年來上期所不斷采取舉辦投資者教育講座、公布風險警示等多種方式提醒期貨公司、投資者注意賬戶安全密不可分。
上海期貨交易所相關負責人介紹，2008年度交易所在總結以往工作經驗的基礎上，從完善自身制度建設和業務管理環節等方面著手，與證監會系統監管部門、各地證監局的密切配合，繼續加強合規教育。做到防范與教育雙管齊下，力爭將違規苗頭消除在萌芽狀態；稽查與處罰果斷迅速，力求使市場損失降至最低，違規行為的查處工作取得了良好的效果。具體來說，相關工作分為以下幾方面：
一是多渠道協助會員提高經營管理水平，增強自查與抗風險能力。市場規范運行的關鍵在于會員能合規經營。2008年度上期所的監察工作立足于防范在先，抓住會員規范管理這一主線，以點帶面，確保穩定。一年來，先后舉辦四次大型的風險管理研修班，對期貨公司高管和首席風險官進行規則制度、市場風險的專題培訓。遇有市場異動情況或長假等重要節點來臨，即時發出風險警示函，提醒會員及時自查，加強賬戶與資金管理，杜絕隱患。
二是持續做好投資者教育工作，利用多種方式廣泛宣傳合法操作的理念。2008年度交易所始終將投資者教育和加強輿論引導工件置于重要位置，先后在重慶、寧波、北京、深圳等地舉辦4期風險管理研修班，結合此次百年一遇的行情，為期貨公司在新形勢、新局面下全面提升風險控制能力提供了良好的學習平臺和交流平臺，共培訓了114家期貨公司的133位首席風險官（含擬任）。同時利用新聞媒體廣泛開展合理投資、合規運作的宣傳教育工作，借助多種渠道推動投資者建立正確的交易理念。
三是注重“五位一體”監管體系，通力合作及時處罰違規行為。
四是初步建立會員與投資者的誠信檔案，完善規則制度與稽查工作流程，加強市場監管力度，及時發現違規苗頭，緊密跟蹤異常情況。
五是依規處罰，措施果斷，對市場起到一定的警示作用。
2009年國際國內經濟形勢仍將面臨重大挑戰。上期所有關負責人表示，交易所將以維護市場穩定、確保安全運行為首要任務，以服務國民經濟、服務于產業發展為導向，依據市場變化，進一步加強監管力度，嚴打違規行為，確保市場平穩運行和良性發展。為此提請會員單位進一步規范運作和誠信建設，重點做好五方面的工作：一是嚴格執行交易我所各項業務規章制度，特別是要嚴控開戶和出入金環節；二是合理運用各種風險控制工具，控制好客戶投資風險；三是加強網絡監控和安全管理；四是切實做好投資者合規教育工作；五是提高風險敏感性，對交易異常的賬戶提高警惕，快速處置。(錢曉涵)
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