新華網(wǎng)上海５月２７日電（記者潘清）為落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》，進(jìn)一步規(guī)范“大小非”減持行為，上海證券交易所２７日發(fā)布《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理指南（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“指南”）。
大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)是指由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購(gòu)買者發(fā)起購(gòu)買需求，經(jīng)委托為其提供公開(kāi)發(fā)售、配售或購(gòu)買等相關(guān)服務(wù)的會(huì)員向上證所提出申請(qǐng)，由上證所組織專場(chǎng)，相關(guān)會(huì)員和合格投資者作為響應(yīng)者參加，通過(guò)上證所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式確定成交，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算的業(yè)務(wù)。
“指南”明確了大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)的類型、參與者及其作用、資格管理，規(guī)定了大宗股份出售、購(gòu)買業(yè)務(wù)的辦理流程，并對(duì)其信息發(fā)布、登記和結(jié)算作出了規(guī)定。
每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，上證所將公告證券名稱、成交價(jià)格、成交量、發(fā)起方中介機(jī)構(gòu)名稱。
按照“指南”規(guī)定，出售方的信息披露義務(wù)包括：減持比例達(dá)到５％的，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告，并在公告后的二日內(nèi)不得再行買賣；５％以上大股東因減持股份導(dǎo)致其持股比例低于５％的，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)交易日內(nèi)公告；公司控股股東因減持股份導(dǎo)致公司控股股東或?qū)嶋H控制人變更的，應(yīng)當(dāng)公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)；已實(shí)施股改公司的股票，持股５％以上股東每增減１％時(shí)必須公告。
購(gòu)買方的信息披露義務(wù)包括：持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到５％的，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告（權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)）且不得再行買賣該公司股票；持有上市公司已發(fā)行股份５％后，每增減５％，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告，并在公告后的二日內(nèi)不得再行買賣；通過(guò)證券交易所的證券交易，持有上市公司已發(fā)行股份３０％時(shí)，繼續(xù)增持的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行要約收購(gòu)，并應(yīng)當(dāng)編制要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并就要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要作提示性公告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在１５日內(nèi)無(wú)異議的，收購(gòu)人可以公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)。對(duì)符合規(guī)定條件的收購(gòu)人，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)要約豁免。
上交所再發(fā)新規(guī)細(xì)化大小非解禁
新浪財(cái)經(jīng)訊 繼發(fā)布《關(guān)于實(shí)施<上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)>有關(guān)問(wèn)題的通知》、《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》之后，上海證券交易所27日發(fā)布《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理指南(試行)》，再次規(guī)范“大小非”減持行為。指南規(guī)定，大小非減持比例達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告，并在公告后的兩天內(nèi)不得再行買賣。
按照“指南”規(guī)定，大宗交易出售方的信息披露義務(wù)包括：減持比例達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告，并在公告后的二日內(nèi)不得再行買賣；5%以上大股東因減持股份導(dǎo)致其持股比例低于5%的，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)交易日內(nèi)公告；公司控股股東因減持股份導(dǎo)致公司控股股東或?qū)嶋H控制人變更的，應(yīng)當(dāng)公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)；已實(shí)施股改公司的股票，持股5%以上股東每增減1%時(shí)必須公告。
4月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確在股權(quán)分置改革中獲得流通權(quán)的“大小非”，解除限售后一個(gè)月內(nèi)減持的數(shù)量超過(guò)公司股份總數(shù)1%的，應(yīng)通過(guò)大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓所持股份。不過(guò)此后不到一個(gè)月間，違規(guī)減持現(xiàn)象屢禁不止。
為此，滬深證券交易所隨即發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施<上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)>有關(guān)問(wèn)題的通知》和《大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》，意在規(guī)范大小非減持行為。
另外，《上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)辦理指南(試行)》還規(guī)定了大宗交易購(gòu)買方的信息披露義務(wù)。包括：持有上市公司已發(fā)行股份達(dá)到5%的，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告(權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū))且不得再行買賣該公司股票。
持有上市公司已發(fā)行股份5%后，每增減5%，應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)公告，并在公告后的二日內(nèi)不得再行買賣。
通過(guò)證券交易所的證券交易，持有上市公司已發(fā)行股份30%時(shí)，繼續(xù)增持的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行要約收購(gòu)，并應(yīng)當(dāng)編制要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并就要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)摘要作提示性公告。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在15日內(nèi)無(wú)異議的，收購(gòu)人可以公告要約收購(gòu)報(bào)告書(shū)。對(duì)符合規(guī)定條件的收購(gòu)人，也可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)要約豁免。(元平)
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