第四章監(jiān)督管理
第二十五條證券評級機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及評級從業(yè)人員不得以任何方式在受評級機構或者受評級證券發(fā)行人兼職。
第二十六條證券評級機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得投資其他證券評級機構。
第二十七條證券評級機構應當在下列事項發(fā)生變更之日起5個工作日內，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
(一)機構名稱、住所；
(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員；
(三)實際控制人、持股5%以上股權的股東；
(四)內部控制機制與管理制度、業(yè)務制度；
(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
第二十八條證券評級機構不得涂改、倒賣、出租、出借證券評級業(yè)務許可證，或者以其他形式非法轉讓證券評級業(yè)務許可證。
第二十九條證券評級機構不得為他人提供融資或者擔保。
證券評級機構的實際控制人、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當遵紀守法，不得從事?lián)p害證券評級機構及其評級對象合法權益的活動。
第三十條證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構報送年度報告。年度報告應當包括本機構的基本情況、經營情況、經具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告、重大訴訟事項、評級結果的準確性和穩(wěn)定性統(tǒng)計情況等內容。證券評級機構的董事和高級管理人員應當對年度報告簽署書面確認意見；對報告內容持有異議的，應當注明意見和理由。
證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內，向注冊地中國證監(jiān)會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告。
發(fā)生影響或者可能影響本機構經營管理的重大事件時，證券評級機構應當立即向注冊地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的后果。
第三十一條中國證監(jiān)會派出機構應當對證券評級機構內部控制、管理制度、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動、財務狀況等進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。
證券評級機構及其有關人員應當配合檢查，提供的信息、資料應當真實、準確、完整。
第三十二條證券評級機構及從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會派出機構應當向證券評級機構發(fā)出警示函，對責任人或者高級管理人員進行監(jiān)管談話，責令限期整改。
證券評級機構逾期未改正的，中國證監(jiān)會可以不受理由其出具的評級報告。
第三十三條證券評級機構不再符合證券評級業(yè)務許可條件的，應當立即向注冊地中國證監(jiān)會派出機構書面報告并依法進行公告。中國證監(jiān)會派出機構應當責令限期整改，整改期間不得從事證券評級業(yè)務。期限屆滿仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷證券評級業(yè)務許可。
證券評級機構的高級管理人員不符合規(guī)定條件的，應當限期更換。逾期未更換的，中國證監(jiān)會派出機構應當責令證券評級機構整改，整改期間不得從事證券評級業(yè)務。
第三十四條證券評級機構應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。
中國證券業(yè)協(xié)會應當制定證券評級機構的自律準則和執(zhí)業(yè)規(guī)范，對違反自律準則和執(zhí)業(yè)規(guī)范的行為給予紀律處分。
中國證券業(yè)協(xié)會應當建立證券評級機構及其從業(yè)人員從事證券評級業(yè)務的資料庫和誠信檔案。
第五章法律責任
第三十五條未取得中國證監(jiān)會的證券評級業(yè)務許可，擅自從事證券評級業(yè)務的，依照《證券法》第二百二十六條第二款的規(guī)定處理。
第三十六條證券評級機構及其從業(yè)人員未勤勉盡責，出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》第二百二十三條的規(guī)定處理。
第三十七條證券評級機構的從業(yè)人員，故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，依照《證券法》第二百條的規(guī)定處理。
第三十八條違反本辦法規(guī)定，聘任不具備任職條件、證券從業(yè)資格的人員的，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定處理。
第三十九條證券評級機構未按照本辦法規(guī)定保存有關文件和資料的，依照《證券法》第二百二十五條的規(guī)定處理。
第四十條利用證券評級業(yè)務進行內幕交易的，依照《證券法》第二百零二條的規(guī)定處理。
級管理人員會規(guī)定的條件的，應及時予以撤換并向中國證監(jiān)會及證監(jiān)局第四十一條證券評級機構有下列行為之一的，責令改正，給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重或者拒不改正的，依照《證券法》第二百二十六條第三款的規(guī)定處理：
(一)違反回避制度或者利益沖突防范制度；
(二)違反信息保密制度；
(三)未按照本辦法規(guī)定進行跟蹤評級；
(四)未按照本辦法規(guī)定披露信息，或者未對其所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證；
(五)涂改、倒賣、出租、出借證券評級業(yè)務許可證，或者以其他形式非法轉讓證券評級業(yè)務許可證；
(六)違反本辦法規(guī)定，拒不報送、提供經營管理信息和資料，或者報送、提供的經營管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
(七)承諾給予高等級信用級別，貶低、詆毀其他證券評級機構、評級從業(yè)人員等不正當競爭行為；
(八)內部控制機制、管理制度與業(yè)務制度不健全、執(zhí)行不規(guī)范，拒不改正；
(九)為他人提供融資或者擔保；
(十)董事、監(jiān)事和高級管理人員投資其他證券評級機構。
第六章附則
第四十二條資信評級機構從事期貨相關資信評級活動，參照本辦法執(zhí)行。
第四十三條本辦法自2007年9月1日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會令第50號
《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》已經2007年3月23日中國證券監(jiān)督管理委員會第202次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年9月1日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
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