證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法
第一章總則
第一條為了促進(jìn)證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展，提高證券市場(chǎng)的效率和透明度，保護(hù)投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，依據(jù)《證券法》，制定本辦法。
第二條資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù))，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))申請(qǐng)取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可。未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可，任何單位和個(gè)人不得從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。
本辦法所稱證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開展資信評(píng)級(jí)服務(wù)：
(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；
(二)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國(guó)債除外；
(三)本款第(一)項(xiàng)和第(二)項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。
第三條取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))，從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則。
第四條證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)有調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)充分披露。
第五條證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，審慎分析。
第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
第二章業(yè)務(wù)許可
第七條申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬(wàn)元；
(二)具有符合本辦法規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人；
(三)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度；
(四)具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度、信息保密制度、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等；
(五)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；
(六)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄；
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件。
第八條資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)取得證券從業(yè)資格；
(二)熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試；
(三)無(wú)《公司法》、《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；
(四)未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿；
(五)最近3年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；
(六)正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。
境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作不少于3年。
第九條申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：
(一)申請(qǐng)報(bào)告；
(二)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(三)公司章程；
(四)股東名冊(cè)及其出資額、出資方式、出資比例、背景材料，股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的說明；
(五)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；
(六)高級(jí)管理人員和評(píng)級(jí)從業(yè)人員情況的說明及其證明文件；
(七)內(nèi)部控制機(jī)制、管理制度及其實(shí)施情況的說明；
(八)業(yè)務(wù)制度及其實(shí)施情況的說明；
(九)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件和程序，根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，并充分考慮市場(chǎng)發(fā)展和行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)的需要，對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可申請(qǐng)進(jìn)行審查、作出決定。
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