記者從有關(guān)渠道了解到,為避免上市公司高管違規(guī)拋售股票現(xiàn)象再次出現(xiàn)，中國證監(jiān)會及交易所、登記結(jié)算公司將聯(lián)手從制度、技術(shù)上進(jìn)行“封殺”。中國證監(jiān)會正準(zhǔn)備出臺一份有關(guān)董、監(jiān)事和高管持股變動的管理規(guī)則，規(guī)則將對可拋售的“25%”的基數(shù)作出明確的界定。上海證券交易所已與中國登記結(jié)算公司上海公司商定，通過登記公司后臺系統(tǒng)，對董、監(jiān)事和高管持股進(jìn)行鎖定，通過技術(shù)手段，使超比例拋售不再出現(xiàn)。
“而從技術(shù)上實(shí)現(xiàn)超比例拋售不再出現(xiàn)這一目標(biāo)的前提，就是需要各上市公司必須如實(shí)在線填報(bào)高管資料和持股信息，否則可能會導(dǎo)致該鎖定的股票沒鎖，不該鎖的股票被鎖。”上證所有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說。
據(jù)悉，為加強(qiáng)上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股票變動的監(jiān)管工作，上證所上市公司部近日多次發(fā)布相關(guān)通知，重申上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)依法轉(zhuǎn)讓所持本公司股份，并要求上市公司在董、監(jiān)事和高管發(fā)生變動以及持股情況發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)遞交書面材料并上網(wǎng)在線更新相關(guān)信息。對于不及時(shí)在線更新的公司，上證所將對公司董秘予以嚴(yán)肅處理，必要時(shí)將予以公開譴責(zé)或建議公司更換董秘的處罰。
上證所上市部有關(guān)負(fù)責(zé)人稱，近段時(shí)期，上證所開始對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份的變動情況進(jìn)行抽查，抽查過程中，交易所發(fā)現(xiàn)部分公司在線填報(bào)內(nèi)容更新不及時(shí)或與事實(shí)不符。比如有的公司董、監(jiān)事和高管已經(jīng)更換，但在網(wǎng)上保留的卻是原先的資料、信息，沒有及時(shí)在線更新。有個別公司董事甚至已經(jīng)離職半年以上，但網(wǎng)上資料卻顯示該人士仍為公司董事。這些失實(shí)的資料不僅向投資者傳遞了誤導(dǎo)信息，同時(shí)也給監(jiān)管造成很大不便，尤其導(dǎo)致交易所監(jiān)察部門在核查董、監(jiān)事、高管持股變動的時(shí)候經(jīng)常會以錯誤的信息為依據(jù)。
該負(fù)責(zé)人指出，上市公司這種行為嚴(yán)重違反了《股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定。因?yàn)楦鶕?jù)上市規(guī)則3.1.1和3.1.3條的規(guī)定，“董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新任董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會或者職工代表大會通過相關(guān)決議后一個月內(nèi)，新任高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會通過相關(guān)決議后一個月內(nèi)，簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》，并向本所和公司董事會備案。”“聲明事項(xiàng)發(fā)生變化時(shí)（持有本公司股票的情況除外），董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)，向本所和公司董事會提交有關(guān)最新資料。”
“這項(xiàng)工作的主要監(jiān)督人是上市公司董秘。”該負(fù)責(zé)人表示，因?yàn)樯鲜幸?guī)則同時(shí)指出，“董事會秘書應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事和高級管理人員及時(shí)簽署《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》，并按照本所規(guī)定的途徑和方式提交《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》的書面文件和電子文件。”所以，董秘應(yīng)及時(shí)落實(shí)公司高管持股信息的收集和報(bào)送工作，及時(shí)核實(shí)，及時(shí)填報(bào)，如果發(fā)現(xiàn)有差異要及時(shí)更新。
為此，上證所近期再次發(fā)布通知要求上市公司董秘和證券事務(wù)代表對此引起高度重視，及時(shí)通過上證所網(wǎng)站“上市公司專區(qū)”欄下的“在線填報(bào)”對“董監(jiān)事聲明/高級管理人員聲明信息”欄目進(jìn)行更新、維護(hù)，以保證公司各董、監(jiān)事、高管人員的個人信息的真實(shí)性。
據(jù)悉，上證所不久將對外網(wǎng)上這部分信息作一個徹底核查，對于沒有及時(shí)更新有關(guān)數(shù)據(jù)的公司董秘將予以相應(yīng)的內(nèi)部通報(bào)批評、公開譴責(zé)，甚至建議公司更換董秘。
該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，之所以對違反者采取重罰，是因?yàn)檫@塊數(shù)據(jù)庫是所有對董、監(jiān)事、高管持股變動監(jiān)管工作的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。根據(jù)填報(bào)內(nèi)容，不僅包括高管個人資料，同時(shí)也包含配偶及近親屬的姓名和身份證號碼，這些資料是查處違法內(nèi)幕交易、短線交易所必需的資料。因此，這塊基礎(chǔ)數(shù)據(jù)如果不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，下一步的監(jiān)管將可能無法落到實(shí)處，形成無效監(jiān)管。
而針對前期部分上市公司高管違規(guī)拋售超過25%持股比例的情形，該負(fù)責(zé)人表示，雖然不排除部分高管有意為之，但也有不少高管是因?yàn)閷Α?5%”的理解存在偏差。因?yàn)閷τ谶@“25%”的基數(shù)究竟是最原始的數(shù)據(jù)還是每年的年初數(shù)，以及25%的比例是否可以累計(jì)計(jì)算，各個高管的理解不同。由此，才出現(xiàn)了超額拋售的情況。而這個認(rèn)識上的問題，在證監(jiān)會有關(guān)董、監(jiān)事和高管持股變動的管理規(guī)則出臺后，就可迎刃而解。（王璐）
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