中國證券業(yè)協(xié)會9日發(fā)布《基金管理公司反洗錢客戶風險等級劃分標準指引（試行）》，要求基金公司對客戶進行風險等級劃分，根據(jù)客戶風險等級的不同而采取相應(yīng)的身份識別和風險監(jiān)控措施，切實防范洗錢風險。
《指引》分為四章，共十八條，包括總則、客戶風險等級劃分標準、客戶信息審核和交易監(jiān)測及附則。《指引》確定了基金管理公司客戶風險等級劃分的高、中、低三個層級。為提高可操作性，《指引》直接對各個等級應(yīng)涵蓋的范圍進行了規(guī)定。基金管理公司對于被列入高風險類別的客戶，至少每半年應(yīng)進行一次審核，更新客戶身份基本信息并了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況等信息；對于被列入中等風險類別的客戶，至少每年應(yīng)進行一次審核，更新客戶身份基本信息；對于低風險類客戶，應(yīng)當按照中國人民銀行的規(guī)定進行審核。
為落實基金管理公司反洗錢客戶風險等級劃分工作，中國證券業(yè)協(xié)會同時下發(fā)通知，要求基金管理公司制定或修改完善本公司的客戶風險等級劃分制度，明確與代銷機構(gòu)和服務(wù)提供商的風險等級劃分職責，并要求于今年年底完成2007年8月1日以后開立基金賬戶的客戶風險等級劃分工作，于2011年底前完成2007年8月1日以前開戶的客戶風險等級劃分工作。（記者申屠青南）
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