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證監局突查證券機構 監管力度正在不斷加大
中國發展門戶網 www.chinagate.cn  2009 年 08 月 27 日 
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“我是深圳證監局的,現進行突擊檢查?!鄙现芪澹钲谧C監局對深圳某基金公司來了個突然襲擊。該公司的基金經理們在上交手機和電腦后,集體到會議室等待最新指示。

本周一,深圳證監局繼續進行突擊抽查,范圍涉及數家深圳基金公司和證券公司的深圳辦公地點,該局從接受抽查的每家公司都帶走了數臺電腦。

“深圳的同行告訴我,今天他們公司接受了證監局的檢查,事先公司并沒有通知他們有監管層來訪檢查?!北本┠郴鸸镜幕鸾浝砀嬖V記者。

記者聯系多家深圳基金公司的員工,三名基金公司員工證實,其所在的基金公司確實被證監局工作人員突然造訪,并封存了部分筆記本電腦和臺式機帶走。

消息人士透露,此次檢查中,基金經理是否在交易時間上交手機等等方面都被列入檢查范圍,深圳證監局的工作人員還在期間進行了撥號檢查。除此之外,基金經理的日常電腦也是重點監控的對象。而此前坊間曾有消息傳出,基金經理MSN的聊天記錄都被調出查閱,有公司電腦被深圳證監局搬回去檢查。

“主要是查部分營業人員是否有違規行為,如違規代客理財等?!敝檎弑硎?。

今年以來,監管部門對券商行業的監管力度正在不斷加大。主要指向矛頭,一是非法證券活動,如非法證券咨詢、非法代客理財等;二就是加強證券行業內合法合規監管。

來源: 武漢晚報

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