“我是深圳證監(jiān)局的，現(xiàn)進行突擊檢查。”上周五，深圳證監(jiān)局對深圳某基金公司來了個突然襲擊。該公司的基金經(jīng)理們在上交手機和電腦后，集體到會議室等待最新指示。
本周一，深圳證監(jiān)局繼續(xù)進行突擊抽查，范圍涉及數(shù)家深圳基金公司和證券公司的深圳辦公地點，該局從接受抽查的每家公司都帶走了數(shù)臺電腦。
“深圳的同行告訴我，今天他們公司接受了證監(jiān)局的檢查，事先公司并沒有通知他們有監(jiān)管層來訪檢查。”北京某基金公司的基金經(jīng)理告訴記者。
記者聯(lián)系多家深圳基金公司的員工，三名基金公司員工證實，其所在的基金公司確實被證監(jiān)局工作人員突然造訪，并封存了部分筆記本電腦和臺式機帶走。
消息人士透露，此次檢查中，基金經(jīng)理是否在交易時間上交手機等等方面都被列入檢查范圍，深圳證監(jiān)局的工作人員還在期間進行了撥號檢查。除此之外，基金經(jīng)理的日常電腦也是重點監(jiān)控的對象。而此前坊間曾有消息傳出，基金經(jīng)理MSN的聊天記錄都被調出查閱，有公司電腦被深圳證監(jiān)局搬回去檢查。
“主要是查部分營業(yè)人員是否有違規(guī)行為，如違規(guī)代客理財?shù)取！敝檎弑硎尽?/p>
今年以來，監(jiān)管部門對券商行業(yè)的監(jiān)管力度正在不斷加大。主要指向矛頭，一是非法證券活動，如非法證券咨詢、非法代客理財?shù)龋欢褪羌訌娮C券行業(yè)內合法合規(guī)監(jiān)管。
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