證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人13日表示，上半年共完成案件調(diào)查171起，新增案件96起。下半年將重點(diǎn)打擊危害較大的內(nèi)幕交易、上市公司大股東違規(guī)占資、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，同時(shí)高度關(guān)注創(chuàng)業(yè)板推出以后面臨的過度炒作、合謀操縱、集中持股、內(nèi)幕交易等方面的風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)行為。
這位負(fù)責(zé)人介紹，上半年，證監(jiān)會(huì)新增調(diào)查案件96起，非正式調(diào)查52起，涉及內(nèi)幕交易33起，市場(chǎng)操縱12起，上市公司信息披露違規(guī)25起，上市公司股東董事高管人員在敏感期違規(guī)交易9起，大股東關(guān)聯(lián)方占用4起，其他類案件13起。完成案件調(diào)查171起，其中非正式調(diào)查案件110起，移交行政委員處罰委員會(huì)43起，移交公安機(jī)關(guān)13起。今年移送力度比較大，去年全年移送20起案件，今年截至6月底已經(jīng)移送13起。辦理跨境執(zhí)法協(xié)作28起。
這位負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)一直以來都在不斷加大打擊違法活動(dòng)的力度。今年上半年的案件出現(xiàn)新形式和新特點(diǎn)。首先是內(nèi)幕交易頻繁發(fā)生，利用上市公司并購(gòu)重組的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易的案件不斷增多；內(nèi)幕信息知情人范圍有擴(kuò)大趨勢(shì)；內(nèi)幕交易的手法日趨隱蔽和復(fù)雜，內(nèi)幕信息知情人通過間接方式控制賬戶已經(jīng)成為內(nèi)幕交易的主要方式；金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員老鼠倉(cāng)交易行為時(shí)有發(fā)生。
其次，市場(chǎng)操縱形式更加多樣。包括頻繁通過虛假申報(bào)撤單連續(xù)拉抬股價(jià)；合謀操縱交易，其中短線操縱行為比較突出；操縱形式多樣化，傳播虛假信息等操縱行為越來越多。
第三，網(wǎng)上非法證券咨詢活動(dòng)猖獗。近年來，證監(jiān)會(huì)開展了幾次打擊非法證券咨詢的專項(xiàng)行動(dòng)，起到了一定的震懾作用，但總體來說仍沒有根治。主要表現(xiàn)形式包括建立非法咨詢網(wǎng)站，以推薦黑馬股票為誘餌招收會(huì)員、騙取會(huì)費(fèi)，以銷售股票分析軟件為名義從事非法證券咨詢活動(dòng)，冒充證券公司的網(wǎng)站進(jìn)行詐騙等。
第四，上市公司及其股東高管違法違規(guī)的行為時(shí)有發(fā)生。主要表現(xiàn)為上市公司股東通過關(guān)聯(lián)交易方式變相侵占上市公司資金，大股東在限售期解禁后違規(guī)減持，部分高管董事在敏感期違規(guī)交易股票，以及上市公司不按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易的信息等。
上述負(fù)責(zé)人表示，下半年將密切關(guān)注違法違規(guī)的新特點(diǎn)和新變化，進(jìn)一步加大案件懲處曝光的力度，查處打擊危害較大、關(guān)注度高的內(nèi)幕交易、上市公司大股東違規(guī)占資、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，同時(shí)高度關(guān)注創(chuàng)業(yè)板推出以后面臨的過度炒作、合謀操縱、集中持股、內(nèi)幕交易等方面的風(fēng)險(xiǎn)和違法違規(guī)行為，并加強(qiáng)對(duì)可能出現(xiàn)的違法違規(guī)行為的預(yù)判，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，打擊違法違規(guī)行為。（記者蔡宗琦）
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