徐匯資料圖
今天，上海證券交易所正式制定發布了《上海證券交易所紀律處分實施細則》，并自發布之日起施行。專門履行紀律處分職責的紀律處分委員會也已成立。
三方面重要意義
據上交所有關負責人介紹，制定《紀律處分細則》、成立紀律處分委員會，是進一步貫徹落實新《證券法》、完善“查審分立機制”、規范自律管理行為的一項舉措，具有如下三方面的意義和作用。
首先，有利于強化和履行好交易所自律管理職能。伴隨股權分置改革完成、證券市場的巨幅波動，各類市場違規行為屢有發生，并呈現出新的變化和特點，客觀上需要交易所不斷加強和改進一線監管。制定《紀律處分細則》、成立紀律處分委員會，可以促進交易所進一步發揮自律管理的優勢，切實履行好自律管理職能，及時制止和處理上市公司信息披露、證券交易等活動中的違法違規行為。
其次，有利于增強交易所紀律處分的公正性和規范性。對相關違規的市場主體實施紀律處分，是交易所履行自律管理權力、開展自律監管中的一項重要而普遍的方式。紀律處分，帶有一定的強制性和約束力，影響紀律處分當事人的權利和形象。設立紀律處分委員會，由其按照《紀律處分細則》規定的機制、程序和要求，統一審核對上市公司、會員以及其他主體作出的通報批評、公開譴責等紀律處分決定，既可以形成違規行為調查和處分相互分離、相互銜接、相互制約的自律管理機制，增強紀律處分決策的科學性、民主性，也可以統一、規范紀律處分標準和程序，增強紀律處分工作的公正性和透明性。
再次，有利于完善交易所自律管理的組織架構。成熟市場中，交易所自律管理時，大多專門設立紀律處分委員會，集中行使紀律處分權力。上交所此次設立的紀律處分委員會，將于此前已經設立的負責審核證券上市、暫停及終止上市的上市委員會、負責審核對交易所監管措施提出上訴的復核委員會一起，構成了交易所自律管理中最為核心的專門委員會組織架構，上交所的自律管理機制乃至內部治理結構，又邁出了堅實的一步。
四點主要內容
據了解，《紀律處分細則》著重規定了紀律處分的范圍、機制、程序和組織結構，其主要內容有如下四個方面：
一是明確了《紀律處分細則》的調整范圍。根據規定，上交所在自律管理中，通報批評、公開譴責上市公司及其董事、監事、高級管理人員，上市公司保薦機構和保薦代表人，上市公司相關信息披露義務人；公開認定上市公司董事、監事、高級管理人員不適合擔任相應職務，建議上市公司更換董事會秘書；通報批評、公開譴責會員及其董事、監事、高級管理人員；暫停或限制會員交易、取消會員交易權限；限制投資者證券賬戶交易以及上交所業務規則規定的其他紀律處分事項，都被納入《紀律處分細則》的調整范圍。
二是明確了紀律處分中的職責分工。違規案件的調查取證仍由相關業務部門負責，并在此基礎上提出紀律處分建議。法律部作為紀律處分委員會的工作小組，負責受理紀律處分事項、準備紀律處分審核會議、辦理相關事務。紀律處分委員會按照規定的方式和程序審核紀律處分事項，提出紀律處分意見，上交所根據這一紀律處分意見作出紀律處分決定。紀律處分決定由交易所總經理或其授權的副總經理簽發。
三是明確了紀律處分基本程序。根據規定，紀律處分程序分五個階段：第一個階段是相關業務部門開展調查問訊。相關業務部門在履行自律管理職責中，如發現相關被監管對象涉嫌違規，需要給予紀律處分的，除了被監管對象違規事實清楚且情況緊急、需要立即啟動紀律處分程序等特定情形外，應以部門名義，向被監管對象發送紀律處分意向書，說明擬將采取的紀律處分措施、簡要理由，并要求在指定時間內予以書面答復。
第二階段是紀律處分意向回復階段。被監管對象應自收到紀律處分意向書后3個工作日內，書面回復是否接受上交所將采取的紀律處分，對將采取的紀律處分有異議的，應當書面說明理由。
第三階段是相關業務部門提出紀律處分建議。該建議應包括被監管對象違規的基本事實、建議實施的紀律處分類型及理由等內容。
第四階段紀律處分審核。紀律處分委員會對相關業務部門提出的紀律處分建議進行審核，提出正式的紀律處分意見。紀律處分委員會根據審核表決結果，對提請審核的紀律處分事項，可作出如下三類處理：一是認為應當予以紀律處分的，制作紀律處分意見書；二是認為相關事實不清、證據不足，或遺漏違規事實、違規行為人的，將之退回相關業務部門補充調查；三是認為不存在違反本所業務規則情形，或者雖違反本所業務規則但情節輕微，無須給予紀律處分的，轉交相關業務部門處理。
第五階段正式作出紀律處分決定。紀律處分委員會經審核認為需要給予紀律處分的，本所根據該意見作出決定，由總經理或其授權的副總經理簽發。
四是明確了紀律處分委員會的審核方式。根據規定，紀律處分委員會審核方式，以召開審核會議為主。同時，為提高紀律處分的效率，快速處理市場違規行為，《紀律處分細則》根據“繁簡分流”的原則，確立了簡易的審核方式——通訊表決。根據規定，在對被監管對象進行通報批評、限制投資者的證券賬戶交易、被監管對象事先明確表示接受相應的紀律處分、以及事實清楚、情況緊急，需要立即啟動紀律處分四種情形下，紀律處分委員會可以直接進行通訊表決，形成紀律處分意見。不過，無論是召開審核會議還是通訊表決，每次審核參與委員為5名，其中至少應有1名委員來自紀律處分事項涉及的本所具體監管業務部門，1名委員來自本所法律部門。
據了解，上證所目前已正式成立紀律處分委員會，由20名委員組成。他們來自于上交所相關業務部門專業人員、法律部門專業人員及所外的專業人士。委員在履行職責中，以個人名義獨立、認真地履行職責，提出審核意見，如存在可能影響公正審核事由，應當回避。紀律處分委員會工作小組設于上交所法律部。另據了解，相關被監管對象對紀律處分決定不服且屬于可申請復核范圍的，可向此前上交所理事會下設的復核委員會申請復核，復核期間相關紀律處分決定不停止執行。（王璐）
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