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監管層嚴查券商非現場開戶 違規開戶重罰1000萬元
中國發展門戶網 www.chinagate.com.cn  2007 年 12 月 04 日 
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違規開一個戶重則可能被罰款1000萬元

針對券商非現場開戶死灰復燃的問題,監管層的清查工作正在悄然進行。記者昨日獲悉,一創新類券商華南地區某營業部日前因涉嫌違規開展非現場開戶,遭遇暫停代理開戶業務三個月的處罰。這是繼今年年中深圳證監局公開通報八家營業部開戶違規之后,監管層打擊券商違規開戶的又一舉措。

權威人士透露,為規范券商開戶,監管層擬于近期在全國范圍內開展清查工作,各地證監局目前都在加緊制定相關規范文件。中國證券業協會日前向國內所有券商下發了《營業部人員管理情況調查問卷》,徹查券商營業部各類工作人員的注冊登記情況。

貓和老鼠的游戲

業內人士指出,監管層整治券商非現場開戶,就像一場“貓和老鼠的游戲”,抓得嚴,券商就收斂一點;稍一放松,非現場開戶就馬上開始。根據記者調查,部分券商為了一己私利,不僅跟監管層大玩“貓和老鼠的游戲”,而且還頂風運作,通過證券經紀人或者自行設置服務點為投資者提供非現場開戶業務。

有的券商則為了搶占客戶,打起“擦邊球”來變通。客戶可以先填好開戶文件,待股東卡辦好后,客戶再到營業部補簽字。如果資金量大,還可以報銷來回打車費。

近期,國內兩創新類券商聯合某大型商業銀行共同推出“銀證快車”業務,投資者可以通過網上銀行在線開立證券賬戶(包括股東代碼卡、證券資金賬戶)及注冊第三方存管。這一業務被業內指責為重走“銀證通”,變相違反證監會關于規范經紀業務的相關規定。

違規將受嚴懲

某創新類券商負責人表示,目前券商的業務開展情況與公司的分類評審密切相關,如果被監管層發現違規,處罰將相當嚴重。

該負責人說,一旦券商非現場開戶被監管局發現,輕則被“請”去談話,重則會收到“罰單”———違規開一個戶將被罰1000萬元,此外,相關券商負責人還被撤職。據介紹,監管層針對券商非現場開戶的“罰單”將直接影響到券商的分類評級。券商分類評級的結果又直接影響到其投資者保護基金的上繳比例。據悉,A級券商只需將利潤的1.5%上繳投資者保護基金,B級券商則要交2%,兩者相差0.5%;等級之差,將影響利潤額達上千萬之多。

監管人士也指出,投資者非現場開戶,雖然表面上看起來有很大便利,但其中蘊藏了很大風險。一方面,“非現場開戶”無法保證券商能根據投資者的實際情況,在開戶環節向投資者揭示風險,宣傳“買者自負”的理念;另一方面,“非現場開戶”有可能帶來券商或者經紀人挪用客戶保證金的風險。

據監管層人士透露,證監會擬在近期針對券商非現場開戶存在的問題,開展一個全國范圍內的清查工作,目前各地證監局正在加緊制定相關規范文件。北京、江蘇等地證監局已經叫停券商非現場開戶,規定證券公司不能在銀行、超市蹲點,為股民開立賬戶必須在證券公司自身的營業場所內進行。

中國證券業協會日前向全國各地的營業部下發了《營業部人員管理情況調查問卷》,要求券商營業部的各類工作人員(包括公司正式員工、勞動服務中介機構派遣人員等)必須如實上報是否具有證券從業資格和是否在當地監管局進行注冊登記等。

中國證券業協會還于11月7日發布了《證券交易委托代理協議指引》的通知,要求各證券公司應盡快根據指引修訂與客戶簽訂的相關證券經紀業務合同文本,并制定實施計劃。其次,各證券公司在實施指引中應注重對相關員工的培訓,強化員工對指引內容的理解,督促員工在開戶環節向投資者揭示風險,宣傳“買者自負”的理念。記者 盧榮

來源: 證券時報

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