中國(guó)發(fā)展門戶網(wǎng) 6月4日電據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法(征求意見(jiàn)稿)》，明確規(guī)定了監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)等內(nèi)容。以下是《辦法》全文。
證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法(征求意見(jiàn)稿)
目錄
第一章 總則
第二章監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)
第三章證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)
第四章 附則
第一章總則
第一條為進(jìn)一步配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門加強(qiáng)證券期貨業(yè)反洗錢工作，有效防范證券期貨業(yè)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范行業(yè)反洗錢監(jiān)管行為，推動(dòng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》(以下簡(jiǎn)稱《反洗錢法》)、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)的證券期貨業(yè)反洗錢工作。
第三條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì))依法配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門履行證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管職責(zé)，制定證券期貨業(yè)反洗錢工作的規(guī)章制度，組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)證券公司、期貨公司和基金管理公司(以下簡(jiǎn)稱證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))的反洗錢工作。
證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照本辦法的規(guī)定，履行轄區(qū)內(nèi)證券期貨業(yè)反洗錢監(jiān)管職責(zé)。
第四條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依照本辦法的規(guī)定，履行證券期貨業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。
第五條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立健全反洗錢工作制度，按照本辦法規(guī)定向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)信息。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券期貨業(yè)內(nèi)涉嫌洗錢活動(dòng)線索，應(yīng)當(dāng)依法向反洗錢行政主管部門、公安機(jī)關(guān)舉報(bào)，同時(shí)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第二章監(jiān)管機(jī)構(gòu)及行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)
第六條證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)證券期貨業(yè)的反洗錢工作，履行以下反洗錢工作職責(zé)：
(一)配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門研究制定證券、期貨業(yè)反洗錢工作的政策、規(guī)劃，研究解決證券、期貨業(yè)反洗錢工作重大和疑難問(wèn)題，及時(shí)向國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門通報(bào)反洗錢工作信息；
(二)參與制定證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢有關(guān)規(guī)章，對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出建立健全反洗錢內(nèi)控制度的要求，在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入和人員任職方面貫徹反洗錢要求；
(三)配合國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢監(jiān)管；
(四)會(huì)同國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門指導(dǎo)證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定反洗錢工作指引，開(kāi)展反洗錢宣傳和培訓(xùn)；
(五)研究證券期貨業(yè)反洗錢的重大問(wèn)題并提出政策建議；
(六)及時(shí)向公安偵查機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌洗錢犯罪的交易活動(dòng)，協(xié)助司法部門調(diào)查處理涉嫌洗錢犯罪案件；
(七)對(duì)派出機(jī)構(gòu)落實(shí)反洗錢監(jiān)管工作情況進(jìn)行考評(píng)，對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)落實(shí)反洗錢工作進(jìn)行指導(dǎo)；
(八)其他職責(zé)。
第七條證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)履行以下反洗錢工作職責(zé)：
(一)配合當(dāng)?shù)胤聪村X行政主管部門，對(duì)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢監(jiān)管，并與該等部門建立信息交流機(jī)制；
(二)定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送轄區(qū)內(nèi)半年度和年度反洗錢工作情況，及時(shí)報(bào)告轄區(qū)內(nèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受反洗錢行政主管部門檢查、調(diào)查或處罰等信息及相關(guān)重大事件；
(三)組織、指導(dǎo)轄區(qū)證券期貨業(yè)的反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作；
(四)研究轄區(qū)證券期貨業(yè)反洗錢工作問(wèn)題，并提出改進(jìn)措施；
(五)其他職責(zé)。
第八條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行以下反洗錢工作職責(zé)：
(一)在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，制定和修改行業(yè)反洗錢相關(guān)工作指引；
(二)組織會(huì)員單位開(kāi)展反洗錢培訓(xùn)和宣傳工作；
(三)定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)送協(xié)會(huì)年度反洗錢工作報(bào)告，及時(shí)報(bào)告相關(guān)重大事件；
(四)組織會(huì)員單位研究行業(yè)反洗錢工作的相關(guān)問(wèn)題；
(五)其他職責(zé)。
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