第三章證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)
第九條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法履行反洗錢(qián)義務(wù)，建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)，總部應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度進(jìn)行監(jiān)督管理，根據(jù)要求向當(dāng)?shù)?span name="HL_TAG" onmouseleave="" onmouseover="fnDoShowDlg('證監(jiān)會(huì)');fnPostToLog('證監(jiān)會(huì)',1);" style="BORDER-BOTTOM: #ff6600 2px dotted">證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況。
第十條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送其內(nèi)部反洗錢(qián)工作部門(mén)設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息。如有變更，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送更新后的相關(guān)信息。
第十一條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在以下事項(xiàng)發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面方式向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
(一)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)受到反洗錢(qián)行政主管部門(mén)檢查或處罰的；
(二)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或其客戶(hù)從事或涉嫌從事洗錢(qián)活動(dòng)，被反洗錢(qián)行政主管部門(mén)、公安機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)調(diào)查或處罰的；
(三)其他涉及反洗錢(qián)工作的重大事項(xiàng)。
第十二條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照反洗錢(qián)法律法規(guī)的要求及時(shí)建立客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度，并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，應(yīng)適時(shí)調(diào)整客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
第十三條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)所提供的個(gè)人身份證件或機(jī)構(gòu)資料涉嫌虛假記載，或存在可疑之處的，應(yīng)當(dāng)拒絕辦理。
第十四條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶(hù)、資金、交易或試圖進(jìn)行的交易與恐怖主義、恐怖活動(dòng)犯罪以及恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動(dòng)的人有關(guān)聯(lián)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告，并報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第十五條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)向客戶(hù)銷(xiāo)售基金等金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)合同、協(xié)議或其它書(shū)面文件,明確雙方在客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存與信息交換、大額交易和可疑交易報(bào)告等方面的反洗錢(qián)職責(zé)和程序。
第十六條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢(qián)工作保密制度，規(guī)定內(nèi)部反洗錢(qián)工作保密事項(xiàng)、涉密崗位和涉密人員，涉密人員的保密義務(wù)、保密工作流程，發(fā)生泄密事件后的補(bǔ)救機(jī)制以及對(duì)責(zé)任人員的處分機(jī)制。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將保密制度報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
反洗錢(qián)工作保密事項(xiàng)包括以下內(nèi)容：
(一)客戶(hù)身份資料；
(二)交易記錄；
(三)大額交易報(bào)告；
(四)可疑交易報(bào)告；
(五)履行反洗錢(qián)義務(wù)所知悉的國(guó)家執(zhí)法部門(mén)調(diào)查涉嫌洗錢(qián)活動(dòng)的信息；
(六)其他涉及反洗錢(qián)工作的保密事項(xiàng)。
查閱、復(fù)制涉密檔案應(yīng)當(dāng)實(shí)施書(shū)面登記制度。
第十七條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立反洗錢(qián)培訓(xùn)、宣傳制度，每年開(kāi)展對(duì)單位員工的反洗錢(qián)培訓(xùn)工作和對(duì)客戶(hù)的反洗錢(qián)宣傳工作，加強(qiáng)反洗錢(qián)的預(yù)防和監(jiān)控制度。每年年末，應(yīng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)上報(bào)反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳的落實(shí)情況。
第十八條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守本辦法有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話或責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)管措施。
第四章附則
第十九條 本辦法自 年 月日起施行。
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