三、咨詢機構“老鼠倉”
典型案例:北京首放汪建中案
操作手法:提前買入→發布推薦報告→股價上漲賣出獲利
根據證監會的行政處罰決定書,北京首放的總經理汪建中在2007年1月1日至2008年5月29日期間,發布咨詢報告前,利用其實際控制的賬戶買入咨詢報告推薦的證券,并在咨詢報告向社會公眾發布后賣出,實施了操縱證券市場的違法行為,累計非法獲利約1.25億。
同時,證監會還對武漢新蘭德朱漢東的類似案件開出罰單。
四、券商 “老鼠倉”
1.投行
典型案例:廣發證券借殼案
操作手法:獲取重組消息→告知他人或自己買入→消息傳出后股價上揚拋出獲利
在廣發證券借殼延邊公路上市消息公布前后,延邊公路的股價大漲了3倍以上。廣發證券原總裁董正青因在廣發借殼事件中涉嫌內幕交易和內幕信息,于2007年7月19日被批準逮捕。今年1月法院宣判,董正青因泄露內幕信息罪成立,判處有期徒刑4年,并處罰金300萬元。
2.研究所和自營
典型案例:原聯合證券分析師宋華峰案
操作手法:提前買入→發布研究報告→股價上漲賣出獲利
行情好的時候,證券公司分析師對證券價格更為關注。隨著證券市場流動性和交易規模擴大,證券公司通過發布虛假信息進而操縱證券價格獲取私利的動機也漸漸加強。原聯合證券分析師宋華峰就曾通過發布虛假報告影響廣濟藥業(000952)股票價格。
最近有媒體爆料東方證券的疑似“老鼠倉”。11月23日,東方證券公開發布研究報告推薦五洲明珠(600873),隨即五洲明珠(600873)大漲。一方面,東方證券本身就持有五洲明珠;另一方面,五洲明珠大漲后,東方證券的席位上榜,這些都引起市場關注。
五、超級散戶疑似“老鼠倉”
典型案例:浙江東方(600120)“明星股東”
操作手法:利用知名人士同名賬戶買入→通過媒體報道引起市場關注→股價上漲賣出獲利
今年,在“鄧婕”“徐帆”成為股東的消息傳出后,浙江東方(600120)股價一飛沖天。而鄧婕發博客澄清,稱自己并未買過浙江東方的股票,股東名單里那個人應該是同名同姓。由此,市場人士分析說,可能是游資借助名人效應,用與知名人士同名的賬戶買入股票,引發市場關注,從中牟利。有消息稱,在一些股票論壇上,有人用一年數萬元的價格租用明星同名賬戶。
另外,市場上的一些“超級散戶”的名字出現在某個公司時,常會被當做題材來炒,這一點也被游資所利用。
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