上海證券交易所今日發布了《新一代交易系統切換上線公告》，此舉標志著上交所新一代交易系統切換上線工作正式啟動。對此，上交所負責人專門就此次切換上線工作的相關問題回答了記者的提問。
問：請介紹一下上交所新一代交易系統的建設過程，以及新一代交易系統上線具有什么重要意義？
答：近年來，我國資本市場快速發展，本所股票交易量成倍增加。從2002年的日均71.56億元，增加到2009年的日均1388億元。我國證券市場的發行、上市、交易、通訊等各環節對技術高度依賴，市場要求我們不斷推進技術創新。從全球市場看，交易系統的升級換代也是市場發展的必然選擇。
新一代交易系統成功上線，將進一步增強本所的核心競爭力，為本所創建世界一流交易所提供強有力的技術保障，意義重大。一是迅速提升本所交易系統的處理能力和安全性，為未來市場發展提供了交易所端的堅實保障。新一代交易系統峰值訂單處理能力約80000筆/秒，平均訂單時延比現用交易系統縮短30%以上，系統日雙邊成交容量不低于1.2億筆/日，相當于單市場1.2萬億的日成交規模，是本所歷史最高峰值的4倍，并且具備平行擴展能力。同時，在技術上更加安全可靠，能夠保證在峰值數據流量下系統的平穩運行。二是技術接口方便未來國際國內各類參與者接入，為本所國際化業務的拓展打下堅實的基礎。三是為會員及其他市場參與者的技術系統今后相應的提升開辟了新的途徑，交易所引領行業技術進步的作用將進一步顯現。四是為今后交易所開展模擬交易業務、交易所托管業務、多品種、多平臺業務等提供理想的支撐平臺。
問：此次新老交易系統切換上線作如何安排？
答：新一代交易系統切換上線日確定為11月23日(星期一)。切換上線工作分為三個階段：1.上線準備期：11月20日(星期五)24：00之前，全面完成新一代交易系統上線前各項準備。2.上線切換期：11月21日(星期六)00：00至11月22日(星期日)24：00，完成現用交易系統向新一代交易系統的切換。3.試運行期：11月23日至12月4日，對切換上線后的新一代交易系統保持密切關注，化解可能出現的各種風險。試運行期圓滿結束后，現用交易系統下線；試運行期內，若交易系統發生故障，交易無法正常進行時，本所將采取停市措施；若交易系統發生故障當日及次日交易無法恢復，本所將回退到現用交易系統進行交易。
問：上交所為新一代交易系統切換上線做了哪些準備工作？
答：按照積極準備、穩步推進、分步落實的原則，本所為新一代交易系統切換上線做了長時間的、大量細致的準備工作。目前，新一代交易系統各項準備工作，包括系統準備、市場準備和所內準備都已就緒。
首先是系統就緒。自2009年6月以來，本所先后組織多輪多批次由市場參與者參加的全程測試、專題壓力測試、專項破壞性測試，對系統的可用性、強壯性和高容量性，以及系統抗破壞性攻擊能力、網絡系統監控能力、系統監控能力及運行團隊處置能力進行了全面驗證。
今年10月以來，本所先后組織3次全程全網測試，取得了預期效果，表明新一代交易系統已具備切換上線條件。
第二是市場就緒。在前期實驗室測試、現場接入測試和全市場培訓的基礎上，本所于2009年5月正式啟動市場參與者新一代交易系統上線準備工作。今年7月、8月組織包括證券公司、基金公司在內的全體市場參與者，共分六批，進行了七輪全程測試。驗收檢查表明，市場參與者已完成各項技術及業務準備。之后的3次全程全網測試進一步表明，各會員單位及其他市場參與者已完成切換上線前的各項準備，達到切換上線就緒狀態。
第三是所內就緒。經過精心準備，本所與新一代交易系統相關的交易系統業務操作平臺、所內業務流程、交易大廳、業務運行團隊、應急處置機制，以及與后臺登記結算系統的業務銜接，都已準備就緒，具備保證新一代交易系統切換上線后平穩運行的條件。
問：為確保此次新一代交易系統上線，上交所制訂了哪些保障措施？
答：為確保新一代交易系統的平穩、安全上線，本所專門成立了新一代交易系統上線指揮部，負責新一代交易系統切換上線階段的整體指揮和協調。上線指揮部下設技術切換小組、技術運行小組、業務運行小組、周邊系統就緒小組、綜合事務小組等五個工作小組。從11月2日起，本所全面進入為期一個月的新一代交易系統切換上線“特別保障月”，并將按照切換上線進程，在所內啟動最高等級的特別保障措施。
問：新一代交易系統切換上線對證券公司等市場參與者有什么影響，上交所對他們有哪些要求？
答：新一代交易系統切換上線的同時，證券公司等市場參與者與交易所直接連接的系統將同時切換。證券公司等市場參與者應根據本所新一代交易系統切換上線的統一部署，做好相應的技術和業務準備，確保與交易所直接相連的系統安全、平穩切換上線。
早在今年5月份，本所就向證券公司、基金管理公司及相關市場參與者下發了《關于做好新一代交易系統上線有關準備工作的通知》。要求各單位成立新一代交易系統上線工作小組，并由公司高管擔任小組負責人。最近，本所召開全市場動員大會，要求各單位比照交易所的組織機制和保障措施，高度重視，全力以赴，認真落實好各項規定的工作要求。同時，發出通知并明確提出以下具體要求：一、認真學習切換上線的相關文件，做好切換上線的宣傳動員工作；二、建立相應切換上線工作小組，各項工作責任落實到人；三、保持通暢高效的通訊聯系，發現問題及時反饋與溝通；四、制定會員端的切換上線操作方案和應急預案，相關人員應熟悉并準確操作相關流程與方案，避免出現人為操作失誤。
問：新一代交易系統上線對投資人將會產生哪些影響？
答：廣大投資者直接使用的是各證券公司的業務系統，在新一代交易系統切換上線時，原有交易方式將不受直接影響。當然，新一代交易系統的切換上線是一項涉及面非常大的復雜的技術系統工程。對于可能出現的風險，本所制定了相應的應對預案，將盡可能減少出現影響投資人交易的情況發生。
新一代交易系統的上線運行將提升交易系統的撮合效率和撮合能力，增強交易系統的安全性和可靠性，使得投資人參與交易更安全，更便捷，更公平，效率更高。
問：針對新一代交易系統上線可能出現的意外情況，上交所作了哪些應急安排？
答：為確保上線工作安全、周密，本所將依據已經發布的《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則(試行)》做好新一代交易系統上線異常情況應急處置工作，以保證迅速處理相應風險。具體包括：一、針對上線過程中各種可能風險完善交易所應急預案，針對每種風險及故障場景完善具體的應對措施；二、建立與中國結算的應急處置聯合機制，共同處理新一代交易系統上線中涉及登記清算的各種風險；三、發布《上海證券交易所市場參與者交易應急處置指引》，督促市場參與者在系統試運行期內成立交易應急處置工作小組，負責制訂應急處置工作預案，指揮實施應急處置工作。做好投資者溝通工作，維護市場穩定。
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