證券業協會發布實施《證券營業部信息技術指引》
中國證券業協會7日發布《證券營業部信息技術指引》，對證券營業部信息技術系統的建設、運行和維護劃定最低“門檻”。
《指引》從證券營業部信息技術管理的基礎環境、網絡通信、應用系統、管理制度、系統運維和安全保障六個方面，明確了證券營業部信息系統建設和運維的一系列基本要求，提出了具體的、可操作的技術標準，特別是對營業部機房管理、電力保障、網絡劃分、通訊方式、人員配置、安全措施和應急管理等方面作了明確規定。
與以前的技術規范相比，《指引》在認真總結近年冰雪災害、汶川大地震、奧運維穩成功經驗的基礎上，新規定了營業部技術系統應具備的幾項最低要求。比如，營業部如發生斷電情況，必須保證機房設備和不低于25%的現場交易設施在交易時間正常使用；營業部和總公司之間要具備不同運營商或不同介質的2條以上通信線路；為客戶提供2種以上行情分析系統和委托交易方式；營業部至少要配備一主一備兩名技術人員；營業部信息系統建設盡力避免單點故障；管理上做好系統權限管理、配置管理、日志管理、測試管理、文檔管理等日常工作。《指引》還突出了營業部的安全管理措施，要求采用復合密碼，防范病毒木馬，建立應急體系，堅持應急演練等，全方位、多手段保障營業部的信息系統安全。
《指引》強調了電話委托的不可替代作用，這樣投資者即使在網上交易出現中斷的情況下，依然可以通過電話委托繼續交易。《指引》要求證券營業部應當為客戶提供現場委托、網上委托、電話委托等委托方式，其中證券公司電話委托線路應當不低于30線/萬戶合格資金賬戶。證券公司電話委托系統應提供集中服務，以保障局部地區發生突發事件時能夠為該地區證券營業部提供持續的行情和交易服務。
業內人士認為，《指引》的發布實施，將有利于提高證券營業部的信息技術管理水平，有利于提升證券營業部信息安全保障能力，對控制證券經營風險、保護投資者利益、維護證券市場的健康穩定發展起到積極的推動作用。（記者申屠青南）
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