李雅非，一個以6000元資金投入證券市場、18年間增值至6000萬元，目前掌管著深國投·紅山1期、2期兩只信托私募基金，在男人壟斷的陽光私募圈內(nèi)享有較高知名度的傳奇女掌門，卻在近日陷入欺騙客戶的風(fēng)波。近日，深圳紅山投資管理有限公司(以下簡稱紅山投資)股東給《每日經(jīng)濟新聞》來電，指控紅山投資存在欺騙客戶、李雅非大權(quán)獨攬、一人掌管多個賬戶等數(shù)個問題。而李雅非隨后也接受了記者采訪，對上述指責(zé)予以堅決否認(rèn)。
問題一
股東變動1年半才通知客戶
“其實信托剛剛開始運作兩個月，也就是在2007年11月，紅山投資股東就發(fā)生重大變化，但這些信息都沒有告知客戶，直到今年4月26日客戶見面會上，公司客戶才知曉這個事情。”這位股東告訴記者，“這是在欺騙客戶”。
據(jù)報料股東回憶，當(dāng)時李雅非找到了遠(yuǎn)在上海的朋友黃復(fù)興、鐘鋌等7名股東，于2007年5月16日發(fā)起成立紅山投資。資料顯示，紅山公司注冊資本1000萬元，實繳資本為500萬元，李雅非和黃復(fù)興分別持有該公司46%和15%的股份，鐘鋌和李清河均持股8%，其余股東持股均不到8%。2007年8月18日，紅山公司在深國投召開客戶見面會，當(dāng)時李雅非和黃復(fù)興分別任董事長和名譽董事長，鐘鋌任總經(jīng)理，李清河任監(jiān)事，胡根保為紅山公司財務(wù)總監(jiān)。9月初，深國投·紅山1期和紅山2期基金同時成立，兩期產(chǎn)品共募集近1億元。
而在信托產(chǎn)品運作不到2個月，紅山投資8位股東中的5位，在2007年11月底集體退出。資料顯示，2007年11月22日，包括黃復(fù)興、鐘鋌、胡根保、李清河、秦廷照5人將名下所有股份轉(zhuǎn)讓給李雅非，轉(zhuǎn)讓后李雅非共持紅山公司89%的股份。此外，王宇和溫洪持有紅山股份保持不變，總經(jīng)理鐘鋌、財務(wù)總監(jiān)胡根保、監(jiān)事李清河和研究員秦廷照辭職。同月，紅山公司召開股東會，選舉李雅非為執(zhí)行董事，任命李雅非和溫洪分別為總經(jīng)理和監(jiān)事。不過如此重要的股東變更情況，記者卻沒有在深國投網(wǎng)站或者紅山公司網(wǎng)站見到披露。記者聯(lián)系一位持有紅山1期客戶，他也向記者證實，在今年4月26日召開客戶見面會之前，沒有收到任何深國投或者紅山公司對此的說明。
除此之外，這位股東還透露，2007年成立時的紅山投資向客戶承諾，用公司資金購買10%深國投·紅山基金，也就是跟投，但到現(xiàn)在實際仍未買足10%。
問題二 管理混亂一個人大權(quán)獨攬
除了公司高管重大變更沒有及時通知客戶外，這位股東還指出，紅山管理比較混亂，特別是股東變更后，李雅非就是一個人說了算，公司管理非常混亂。
“在紅山1期和紅山2期進行推介的時候，她向客戶承諾，公司有完整風(fēng)險控制體系、投資決策流程，總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、監(jiān)事等組成投資決策委員會，一人一票，投資是集體智慧做出的。但這些原本規(guī)范化體系設(shè)置現(xiàn)在都變成一紙空文。”在他向記者提供的一份當(dāng)時的宣傳冊上，記者也的確看到上述話語，現(xiàn)在紅山投資網(wǎng)站上也有這樣的描述。
“自從2007年11月底5位股東集體出走，到2007年12月李雅非的哥哥李永林加入到紅山任職為交易總監(jiān)，2008年10月李永林也離開紅山公司，交易下單都由李雅非一人完成，這與公司成立之初完整的投資決策流程承諾并不符合，可以說公司的管理非常混亂。”
今年4月26日下午，針對公司股東不穩(wěn)定傳聞，紅山投資在深國投召開了一次客戶見面會，這也是紅山系列基金自成立后的第二次客戶見面會。當(dāng)時，紅山投資有5位高管和3名員工出席，但這位股東認(rèn)為：“這些都是為了這次股東大會，李雅非臨時拼湊的”。“比如副總經(jīng)理、高級研究員宋紹杰，是今年4月份才進入公司的。”
這位股東還指出，“她招聘的很多人都是自己的親戚，包括李永林、客戶經(jīng)理劉歡，還有劉再德是其老公的同學(xué)，有點像家族企業(yè)。而且交易總監(jiān)李永林和研究員蔡恒也不在公司上班。紅山公司其余員工，除行政助理(前臺)文平以外，客戶經(jīng)理楊歡(李雅非侄女)大學(xué)未畢業(yè)，在一家培訓(xùn)機構(gòu)上班；而高級顧問劉再德是北京快網(wǎng)的CEO，他平常不在紅山工作，更不在紅山公司領(lǐng)取工資，監(jiān)事溫洪目前也不參與日常投資管理工作。”
另外，當(dāng)初推介時宣稱的每季度召開一次客戶見面會，也是除今年4月26日召開的這次會議外，其余一次都未召開。據(jù)記者了解，紅山投資的確是一家比較“獨特”的陽光私募，比如辦公地址在聯(lián)合證券泰然路營業(yè)部的3間大戶室里，這位股東還指出：“除了前臺外，平時基本沒人在這里。”
問題三 管理多個賬戶難保不產(chǎn)生老鼠倉
該股東還指出，李雅非自己管理著很多投資賬戶。“李雅非一人管理著好幾個賬戶，除了信托基金賬戶之外，她手里還有自己的賬戶、親戚的賬戶、委托理財?shù)馁~戶，紅山公司的賬戶，都?xì)w她管。當(dāng)她看好某只股票時，到底是用哪個賬戶交易，是信托產(chǎn)品賬戶，還是自己賬戶，這肯定是存在利益沖突的，難保沒有老鼠倉嫌疑。”
在這位股東提供的一份委托理財合同顯示，受托方李雅非管理著上海名龍國有資產(chǎn)經(jīng)營咨詢有限公司深圳分公司。合同內(nèi)容顯示，客戶將一個總資產(chǎn)為133.84萬元的賬戶交由李雅非管理的上海名龍深圳分公司“運作”，并且在合同中約定了盈利分配方法，
(盈利-資本金×10%×投資天數(shù)/365)×10%歸乙方，也就是上海名龍國有資產(chǎn)經(jīng)營咨詢有限公司深圳分公司所有，屬于典型的委托理財合同。
不過雙方約定的合作期限是2007年4月4日至2008年4月4日，而這段時間與紅山管理兩只信托存在“重疊”，紅山1、2期于2007年9月6日正式成立。
另外，李雅非本人在A股也是“赫赫有名”的，在信托正式運作以后，她的個人賬戶也比較活躍。2007年半年報她成為了ST夏新第一大個人流通股股東，持股數(shù)量高達(dá)428萬股，一直到2008年一季報持股數(shù)量都未變化，一直到2008第二季度李雅非賬戶才減持了135萬股，到去年第三季度時她就沒有出現(xiàn)在前十大股東中，顯然在這段時間中，李雅非管理的紅山1期、2期都處于運作中。
問題四 聽消息炒股掌管基金業(yè)績平平
而據(jù)這位股東敘述，李雅非買*ST夏新的依據(jù)是別人告訴的消息。
“當(dāng)時是她朋友告訴她夏新電子要重組，于是她在2007年半年報時候重倉買入該股”，而2007年第二季度正是該股股價高位，2007年5月28日該股股價也一度上漲至10.79元，而李雅非正是在這段時間完成建倉的，當(dāng)她賣出時，該股已跌至3.5元附近，損失慘重。
另外該股東還報料稱，在去年年初時，李雅非也聽消息說寶新能源年報會10送10，于是在29元附近買入了該股，但年報公布后卻是10送2轉(zhuǎn)3，隨后該股股價連續(xù)大跌。
除李雅非聽消息炒股外，她管理的兩個產(chǎn)品也是業(yè)績平平。根據(jù)深國投公布該信托最近凈值，截至4月20日，紅山1期凈值為68.62元，紅山2期凈值為68.27元，在去年10月份，其凈值一度下跌至50元附近，相比同期成立的陽光私募業(yè)績表現(xiàn)較差。比如2007年9月17日成立的朱雀1期、2期截至4月15日的凈值分別是116.31元、119.28元；2007年8月27日成立的星石3期，4月20日公布的凈值更是高達(dá)133.13元；此外，兩個產(chǎn)品凈值也低于2007年9月13日成立的道合，其4月20日公布凈值為74.73元。整體來看，她管理的兩個產(chǎn)品只是好于2007年9月17日、20日的林園2期、3期。(每經(jīng)記者朱秀偉鞏萬龍)
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