中國證監(jiān)會日前發(fā)布《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》征求意見稿，擬擴(kuò)大上市公司現(xiàn)場檢查范圍。檢查范圍不僅包括上市公司及其分支機(jī)構(gòu)，還將包括上市公司的控股股東和實際控制人、并購重組當(dāng)事人、相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)以及與現(xiàn)場檢查有關(guān)的其他單位和個人。
根據(jù)征求意見稿，現(xiàn)場檢查應(yīng)重點關(guān)注公司治理和信息披露，防止侵害中小股東的合法權(quán)益，促進(jìn)公司質(zhì)量不斷提高。主要包括信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性和公平性，日常持續(xù)監(jiān)管情況與公司信息披露存在差異情形，舉報投訴、市場、媒體關(guān)注或公司證券及衍生品種價格出現(xiàn)異常波動等情形；公司治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性；控股股東、實際控制人行使股東權(quán)利或控制權(quán)的規(guī)范性等。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，現(xiàn)場檢查能增加上市公司透明度，提高規(guī)范運(yùn)作程度，是我國獨有的、適應(yīng)我國證券市場需要的上市公司監(jiān)管模式，是與非現(xiàn)場監(jiān)管互為補(bǔ)充的重要方式。1995年開始，證監(jiān)會開展對上市公司巡回檢查的試點工作。（許志峰） |
