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融資融券業務最快12月份推出 首批券商或不超8家
中國發展門戶網 www.chinagate.com.cn  2008 年 10 月 10 日 
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    10月7日消息,中國證監會有關部門負責人近日表示,經國務院同意,證監會將于近期啟動證券公司融資融券業務試點工作。融資融券業務將按照試點先行、逐步推開的原則進行。根據證券公司的凈資本規模、合規狀況、風險控制指標和試點方案的準備情況擇優批準首批試點公司,之后根據試點情況,逐步擴大范圍。 中新社發 吳芒子 攝

    近日,監管部門緊急召集11家券商有關人士召開融資融券座談會。據參會人員透露,在硬指標達標的基礎上,決定能否獲得試點資格的關鍵因素是券商呈報的相關試點方案。會上透露的信息還顯示,如果一切順利,融資融券業務最快于12月份推出。

  首批試點券商或不超8家

  參會的11家券商包括中信、國信、招商、銀河、華泰、廣發、國泰君安、申銀萬國、光大、東方和海通證券。據透露,11家券商理論上算是“海選”入圍的券商名單,不過出乎意料的是業內曾看好的中金公司并未出席這次座談會。

    盡管出席會議的券商均是國內業界“大腕”,但絕不代表著都能成為首批試點。會上監管部門人士表示,券商融資融券試點資格審批沒有限制,審批依然遵循“成熟一家,批準一家”的原則。對于業內盛傳的中信證券,諸多參會人士表示首批試點已無懸念,而凈資本較大的海通證券,勝出機率也較高。

  據一參會券商高管分析,座談會上每家券商匯報的準備情況看似都比較充分,但實際情況可能存在較大差異。部分參會券商可能在分類監管和凈資本等硬性指標上存在硬傷。尤其在凈資本方面,由于衡量指標為最近六個月,每個月都必須達標,如果短期內發生較大變化則可能產生變數。

  據了解,12月1日券商凈資本計算規則將發生變化,這對部分券商將產生很大影響,但從監管層加快推出融資融券的思路來看,如融資融券業務在12月底以前推出,可能挽救部分凈資本發生變化的券商。

  在上述硬指標基本達標的前提下,大部分券商的系統準備已較為充分。因此,券商申報的相關試點方案成為決定是否“晉級”的關鍵因素。據透露,入圍券商的方案實際差異較大。監管部門在審批時將著重衡量的重要指標可能包括如何進行投資者教育、篩選客戶,風險控制和人員培訓管理等。據上述人士分析,綜合來看,首批試點券商應不會超過8家。

  中小投資者擁有平等機會

  據了解,聯網測試作為重要的參考指標已在會上被明確。10月25日和11月8日,參會11家券商、中登公司和滬深交易所將進行兩次聯網測試。據參會的大多數人士推測,如果一切順利,11月底前完成測試存在較大可能。

  據悉,這次會議結束即意味著融資融券的試點申報進入實際操作階段,但仍需等待監管部門下發的相關申報材料指引。業內預計,相關指引將于下周下發。屆時,各家入圍券商將陸續重新上報完善后的申報材料。需要注意的是,在獲準試點資格后,券商一般不會馬上開展業務,而將進行必要的內部準備過程,由此預計融資融券最快現身市場將在12月。

  昨日開始,各大入圍券商紛紛進入籌備的最后沖刺階段,各業務部門從公司其他部門抽調人手加班加點進行材料準備。上海某券商參會人士表示,“公司下達的要求是必須拿到資格,所以大家壓力非常大,但也很有干勁。”

  值得一提的是,幾家入圍券商均表示,融資融券客戶對象不會是部分人士認為的僅限于資金量較大的客戶和機構客戶,中小投資者只要達到相關條件,仍然可以獲得證券公司的融資融券服務。(記者 游蕓蕓)

來源: 證券時報

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