財政部證監(jiān)會就證券評估資格準(zhǔn)入條件答問全文
新華網(wǎng)北京6月12日電(記者趙曉輝 陶俊潔)財政部企業(yè)司和證監(jiān)會會計部有關(guān)負(fù)責(zé)人12日就從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)管理問題答記者問，明確了資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格的條件，表示要加強(qiáng)證券評估資格的準(zhǔn)入管理，并建立退出機(jī)制。
今年4月29日，財政部和證監(jiān)會聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，引起了資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和證券市場的高度關(guān)注。財政部企業(yè)司和證監(jiān)會會計部有關(guān)負(fù)責(zé)人12日就此回答了記者提問。
負(fù)責(zé)人表示，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格應(yīng)當(dāng)取得資產(chǎn)評估資格3年以上、有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，凈資產(chǎn)不少于200萬元。而有下列任何情形之一的機(jī)構(gòu)則不得申請證券評估資格：在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年；因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年；申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年。
負(fù)責(zé)人說，如果資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不具備通知規(guī)定的相關(guān)條件，逾期未報告，未經(jīng)整改，或者整改后仍未達(dá)到規(guī)定條件，則撤回其證券評估資格。如果資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格，則撤銷其證券評估資格。此外，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)終止或者不再從事證券評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)主動交回其證券評估資格證書。
據(jù)介紹，中國自1993年開始，要求資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)開展與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)，必須取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估許可證。財政部和證監(jiān)會2004年的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)存的102家證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估許可證持有機(jī)構(gòu)，都是1998年以前由原國家國有資產(chǎn)管理局與證監(jiān)會聯(lián)合審批的，登記的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)名稱與實際嚴(yán)重脫節(jié)。此外，由于缺少有效的退出機(jī)制，無法進(jìn)行優(yōu)勝劣汰，存在違法違規(guī)問題，成為證券評估市場的重大隱患。因此，迫切需要加強(qiáng)證券評估資格的準(zhǔn)入管理，并建立退出機(jī)制。
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