中國證監(jiān)會6日發(fā)布《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》，明確了證券公司新設營業(yè)部的10項硬指標。
證券公司在住所地證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設營業(yè)部，須滿足最近一次證券公司分類評價類別在C類以上(含C類)。證券公司申請在全國范圍內(nèi)設立證券營業(yè)部，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。
此外，《規(guī)定》要求，證券公司申請在區(qū)域內(nèi)設點應滿足客戶交易結(jié)算資金已按規(guī)定實施第三方存管；最近兩年凈資本及各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準；最近三年公司未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰以及上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平等9項硬指標。
證券公司申請全國設點的，還應當符合下列要求：具備較強的經(jīng)營管理能力，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務凈收入位于行業(yè)前3名；實現(xiàn)了交易、清算、核算、監(jiān)控等系統(tǒng)的集中管理，建立了電子化檔案資料的集中管理制度等條件。
《規(guī)定》要求，符合條件可在全國設點的證券公司，一次申請設立證券營業(yè)部不得超過5家；符合條件可在區(qū)域內(nèi)設點的證券公司，一次申請設立證券營業(yè)部不得超過2家。證券公司不符合設立證券營業(yè)部條件的，不得提出設立證券營業(yè)部的申請。在證券公司已獲準設立的證券營業(yè)部取得《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》前，不批準其設立新的證券營業(yè)部。
《規(guī)定》強調(diào)，證券公司應當根據(jù)證券市場需求和公司經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合網(wǎng)點布局、人力資源、業(yè)務管理水平和風險控制能力，充分評估設立證券營業(yè)部的必要性和可行性，優(yōu)先考慮在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點或證券營業(yè)網(wǎng)點相對不足的地區(qū)新設證券營業(yè)部。
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