22日，中國證監會法律部在京召開“2008年證券期貨市場法制建設新春茶話會”，這是證監會成立以來首次以座談形式在一年之初向專家和專業人士通報工作并聽取意見。江平、楊偉東、牛文婕、陸文山、邱永紅、祁國中等來自國家行政學院、中國人民大學、中國政法大學、對外經濟貿易大學及交易所、中登公司、證券經營機構、上市公司和律師事務所的10余名專家和專業人士參加了本次會議。
茶話會上，與會人士對中國證監會秉持法律乃是改革的主導力量，是實現秩序和理性的必然選擇的理念，“始終堅持把法制建設作為市場發展的重要基礎性建設，始終堅持法制先行，始終堅持制度創新，始終把投資者權益保護作為核心價值”的資本市場法制建設工作表示高度贊賞，并就執法體制創新、暢通民事救濟渠道、完善行政執法與刑事制裁銜接機制等問題提出了相關建議。
與會人士認為，一個持續健康發展的資本市場，必然是一個深深根植于法治的市場，在新形勢下，如何處理好立法及時性與市場創新活動、監管有效性與市場效率、糾紛解決機制與公權力道德風險這“三大關系”，仍是資本市場法制建設工作持續推進的重要課題。
“審查分離”、“創設行政處罰專職委員制度”、“試點公職律師制度”、“積極探索行政和解模式”，在日前證監會召開的“2008年證券期貨市場法制建設新春茶話會”上，證監會在證券行政執法體制方面的改革與創新受到與會專家充分認可。
“從深層次的理念上，中國證監會進行的以查審分離為代表的執法創新代表著中國行政體制改革前進的方向?！睂＜覀內绱吮硎??！?/p>
嚴懲證券違法違規行為
近年來，我國資本市場發生轉折性變化，但“新興加轉軌”的特征沒有發生根本改變，市場規范化程度還不高，稽查工作仍需不斷加強。
為促進資本市場健康發展，證監會在法律制度體系逐漸完備的同時，不斷推進資本市場執法體制建設，進一步加大資本市場違法違規行為的懲治力度，嚴厲打擊各種證券違法違規行為。
五年回首，證監會相繼查處了“德隆案”、“科龍案”等一大批重大違法案件，并對大鵬證券、閩發證券、“杭蕭鋼構”等案情重大、社會高度關注的大案要案迅速查清，及時移送，主動向外界披露，規范了市場秩序，提高了執法水平，增強了執法效能。
數據顯示，近5年來，共辦理案件736件，移送公安機關104件，作出行政處罰212個，180家單位和987名個人受到處罰，165名責任人被市場禁入。
“證券市場瞬息萬變，監管的專業性強、難度大、影響范圍深遠，從近些年證券執法的效果來看，無論是法制建設的進程步伐、體系化程度，還是應對違法違規行為的應對速度、執法力度，都是做得很到位的?！眹倚姓W院楊偉東教授說。
“審查分離”新體制初步完成
2007年11月16日，對于證券監管系統的執法人員來說，是值得紀念的日子。在這一天，證監會稽查總隊成立。
作為證券執法體制的重要創新，從立案環節看，這次改革合并稽查一局、二局為稽查局證監會稽查局，新設專門的立案處，立案處的職能是面向全市場，收集違法違規行為的信息，主動尋找線索，及時進行立案處理。這一新機制無疑會提高立案效率。
從調查環節看，這次改革大幅增加了專業調查力量。改革完成后，證監會稽查人員將達到600人。“人多力量大”，在此基礎上，查案的效率自然會提高。
從審理環節看，這次改革從制度上確定“查、審分離”模式，創設行政處罰專職委員制度，由該委員會負責所有案件的審理，形成調查與處罰的相互制約，從而保證審理的專業和效率。
在新春茶話會上，這次改革同樣成為專家熱議的話題。大家認為，此次改革充分表明，近五年來，證監會在法治建設領域貫徹落實科學發展觀在探索和嘗試具有中國特色的、體現資本市場客觀規律、適應監管工作實際需要的監管執法體制方面，取得新的成果。
事實上，證監會從2004年即開始推行調查和審理分開，形成了調查與處罰權力的相互制約機制，再加上行政復議和訴訟對行政處罰制約，從而在證監會內部形成三角制約的執法制度。與會專家表示，這在中國行政執法領域中還屬首創，與中國未來行政執法體制改革方向相一致。據悉，國家行政學院對此也非?？隙?，并將其作為國家行政執法體制改革的標本安排專題進行了研究。
規范行政許可行為
審視證監會近年的證券執法實踐，其中貫穿的一個主題，就是積極貫徹依法治國方略，落實推進依法行政、建設法治政府的要求，嚴格執法程序，規范執法行為，提高執法水平。
首先，證監會比較系統的規范了大量行政許可執法活動，發布施行《行政許可實施程序規定（試行）》，全面規范行政許可行為，先后四次組織清理并取消行政許可項目，合計101項。自《行政許可法》實施以來，截至2007年10月底，共受理行政許可申請4936件，依法作出行政許可決定3529件。
其次，全面落實行政執法責任制，制定《關于推行行政執法責任制的實施意見》、《中國證監會行政執法資格認證及執法證件管理暫行辦法》等制度文件，開展了行政執法資格考核工作和行政執法責任制評議考核工作，進一步規范了監管執法行為。
第三，不斷加強制度建設，完善執法監督機制，做好行政復議應訴工作。改革完善行政復議委員會制度，吸收市場人士作為委員會委員，對復議案件實行類別化審理方式；出臺了《關于進一步加強證券期貨監管系統行政復議及行政應訴工作的通知》。建立起職能單位（部門）和法律專業部門共同出庭應訴的工作制度，并依靠證監會自身的公職律師隊伍做好復議、應訴工作。近5年來，收到行政復議申請114件，辦理行政訴訟應訴案件49件，國務院最終裁決案件4件。
參會人員名單及職務
（一）專家學者（5人）
1.江平：中國政法大學終身教授
2.沈四寶：對外經濟貿易大學法學院教授
3.葉林：中國人民大學法學院教授
4.趙旭東：中國政法大學教授
5.楊偉東：國家行政學院教授
（二）市場專業人士 （4人）
1.王俊峰：金杜律師事務所主任律師
2.白維：競天公誠律師事務所合伙人律師
3.楊新平：中國國際金融有限公司合規部董事總經理
4.呂忠梅：中國長江電力股份有限公司總經理助理
（三）部分系統內單位法律部門負責人（4人）
1.陸文山：上海證券交易所法律部總監
2.邱永紅：深圳證券交易所法律部副總監
3.祁國中：上海期貨交易所法律部高級總監
4.牛文婕：中國證券登記結算有限公司法規事務部總監（記者 何鵬 周翀）
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