昨日上午，中國證監(jiān)會副主席范福春宣布中國證監(jiān)會稽查總隊成立，合并后的稽查局(首席稽查辦公室)也已開始運行。
近日，中央機構(gòu)編制委員會辦公室作出批復(fù)，對我國證券執(zhí)法體制進行重大改革，主要包括四個方面的內(nèi)容：一是設(shè)立中國證監(jiān)會行政處罰委員會，下設(shè)辦公室；二是合并稽查一局、二局為稽查局(首席稽查辦公室)；三是設(shè)立中國證監(jiān)會稽查總隊，核定編制170名；四是增加證監(jiān)會派出機構(gòu)稽查力量110名。
目前，中國證監(jiān)會有關(guān)部門正在積極組織改革方案的具體落實，各項調(diào)整有序進行，人員和業(yè)務(wù)平穩(wěn)過渡，內(nèi)部整合已初步完成，稽查總隊的首批人選正陸續(xù)到位，并已開始在全國范圍內(nèi)選聘會計、法律、財經(jīng)、計算機等專業(yè)人員。
在上述新體制下，首席稽查負責(zé)統(tǒng)一協(xié)調(diào)、指揮全系統(tǒng)的稽查工作；稽查局主要負責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促案件調(diào)查，負責(zé)立案、復(fù)核及行政處罰的執(zhí)行，負責(zé)跨境執(zhí)法合作及行業(yè)反洗錢工作；稽查總隊主要負責(zé)調(diào)查內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假陳述等重大案件，以及涉及面廣、影響大的要案、急案、敏感類案件；地方稽查局及各地方監(jiān)管局的稽查力量，主要負責(zé)轄區(qū)內(nèi)案件的調(diào)查，以及非正式調(diào)查和各類協(xié)查工作；行政處罰委員會負責(zé)所有案件的審理。
有關(guān)人士介紹說，根據(jù)上述安排，今后監(jiān)管部門案件調(diào)查將分為非正式和正式兩個階段，與國際通行的劃分標準一致。
據(jù)悉，這次改革的重點，一是從制度上確定了證監(jiān)會幾年來推行的“查、審分離”模式，形成了調(diào)查與處罰權(quán)力的相互制約機制，提高了執(zhí)法的專業(yè)、效率和公正水平；二是建立集中統(tǒng)一指揮的稽查體制，提高快速反應(yīng)能力和整體作戰(zhàn)效能；三是適應(yīng)市場發(fā)展的需要，進一步增強了稽查力量。
有關(guān)人士表示，幾年來，證券監(jiān)管部門一直在努力探索適合我國資本市場現(xiàn)實和發(fā)展的執(zhí)法模式和體制，并在實踐中不斷加以完善。隨著證券市場的快速發(fā)展，對外開放程度的逐步提高，證券違法違規(guī)行為呈現(xiàn)出新型化、多樣化、網(wǎng)絡(luò)化的特征，案發(fā)數(shù)量增多，惡性案件時有發(fā)生，嚴重擾亂市場秩序，給證券市場的規(guī)范發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)。執(zhí)法體制的改革，就是為了優(yōu)化執(zhí)法資源，充實執(zhí)法力量，加強組織管理，集中統(tǒng)一指揮，堅決查處各類違法違規(guī)行為，切實保護廣大投資者的利益。
“這次重大改革，是在十七大精神的指引下，在黨中央國務(wù)院的正確領(lǐng)導(dǎo)下進行的，得到了相關(guān)部門的大力支持。這一改革方案，是在總結(jié)十幾年執(zhí)法經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，立足我國證券市場的實際而提出來的，初步形成了具有中國特色的證券執(zhí)法體制。這一體制的實施，必將對規(guī)范中國證券市場的運作，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展發(fā)揮積極的作用。”上述人士表示。
證券案件查處廣度、速度和打擊強度將提高
●充實280名人力后，全系統(tǒng)稽查人員總數(shù)將近600名，隊伍龐大且更加專業(yè)、穩(wěn)定
●稽查重點仍是內(nèi)幕交易、市場操縱和虛假陳述。打擊范圍會更廣，打擊力度會更強，案件查處的強度、效率都會提高
●稽查局新設(shè)“立案處”，面向全市場收集違法違規(guī)行為信息，主動尋找線索，及時進行立案處理
我國證券執(zhí)法體制近日作出重大改革。“改革后，案件查處的廣度、速度和打擊強度肯定會得到提高”——中國證監(jiān)會有關(guān)人士對這次改革的效果給出了最直觀的回答。
“老虎老鼠都要打”
記者：我們注意到，新設(shè)立的稽查總隊主要負責(zé)調(diào)查要案、急案、敏感類案件，是否意味著可能造成“打了老虎，跑了老鼠”的局面？
證監(jiān)會有關(guān)人士：這次改革的一個重要內(nèi)容，就是新設(shè)稽查總隊，編制170人，并增加了地方稽查局和地方監(jiān)管局的稽查力量，編制110人。改革前，我們沒有稽查總隊這樣的專業(yè)設(shè)置，且只設(shè)有九個大區(qū)稽查局，在地方監(jiān)管局中設(shè)有稽查處。充實280名人力后，全系統(tǒng)稽查人員總數(shù)將近600名，隊伍龐大且更加專業(yè)、穩(wěn)定。
應(yīng)該說，在執(zhí)法過程中，證監(jiān)會和調(diào)查部門對“老虎”和“老鼠”都很感興趣，恨不得全部抓住它們來“打”，但執(zhí)法資源總是有限的。本次改革較大程度地壯大了執(zhí)法資源，稽查力量將近翻番，人力多了，顧及的面自然會更寬一些，調(diào)查工作自然會更細一些，有利于“老虎”和“老鼠”都打。監(jiān)管和違法違規(guī)行為是一個此漲彼消的過程，執(zhí)法力量強了，有效調(diào)查和處理案件的能力肯定會提高，違法違規(guī)行為將會受到更強有力的打擊。
另外，我們所提的“要案、急案、敏感類案件”，并非通常理解的“大案要案”，并非只針對案值較大的案件。這個提法充分考慮到一些敏感的、需要及時處理的、行為非常惡劣的、社會影響較壞的案件，明確提出要及時查處。
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