全國政協委員、天津市證券業協會理事長楊蔚東建議證券交易傭金應取消上限設下限
昨日，全國政協委員、天津市證券業協會理事長楊蔚東約見本報記者時建議，在現階段券商行業整體呈現健康發展態勢之際，應對券商經紀業務傭金收取標準和證券經紀人進行規范，監管部門應該出臺《證券交易傭金下限管理辦法》和《全國證券經紀人管理辦法》。
下限可考慮在1.5‰－2‰之間
楊蔚東說，相對目前的市場，3‰的交易傭金上限設定已經過時，應該有所調整。一方面，應設置傭金下限，確定證券業“保護線”，可根據不同地區和市場，訂出相應的標準，以提供合理的券商生存底線，避免券商的自殺性經營，保障券商的良性競爭和券商生存的基本價格。同時，也對券商行業的稅收起到一定的規范作用。另一方面，應取消目前3‰的上限，目前證券市場已經更加規范和自律，再靠政府來控制價格顯然已經不合適了，應該由市場自發決定價格，輔以行業自發組織來規范券商的組織行為。
楊蔚東指出，對于傭金收取標準，可以考慮對券商傭金收取實行報備價格，這樣每家券商的傭金標準都是公開透明的，符合市場化的趨勢。目的是讓投資者能夠更便利地獲得各證券公司傭金收取標準和提供相應服務的信息，讓投資者在交易過程中得到更優質的服務，并以此促進證券公司提升服務水平、維護行業正常競爭秩序。
同時，他建議，傭金下限的標準可考慮在1.5‰－2‰之間，這個標準可保證券商的合理生存條件，同時，券商可根據自身和區域情況制定適合發展的標準，提供更加個性化的服務。
據介紹，天津市證券業協會已經在去年對轄區內的券商執行了傭金收取標準的報備公示，要求轄區內的會員提供其傭金收取標準的備案表。投資者可以通過協會網站查詢各家會員對于各類客戶收取的傭金標準，并對券商服務及時監督。
經紀人行為需法規監督
楊蔚東表示，經過三年的綜合治理以后，券商行業整體環境已經發生翻天覆地的變化。數據顯示，已經有10萬左右的證券從業人員通過嚴格的專業考試，成為證券行業發展的主力軍。
但是，伴隨著行業的蓬勃發展，券商經紀人成為一支不可忽視的力量。誠然，他們對券商的業績增長是有作用的。但由于其認知度不同，實際操作辦法各異，目前還處于單打獨斗，散兵游勇，一盤散沙的局面。一部分券商對經紀人疏于管理，甚至有些地方還出現過經紀人為爭奪客戶資源打架的惡性事件，這都在營業部內造成極壞的影響。此外，還有極個別經紀人辦的工作室，違法進行代客理財業務等。這都導致了經紀人為爭奪客戶形成的惡性競爭，造成了諸多與客戶之間的糾紛。因此，目前這部分從業人員的管理成為證券行業規范發展中的“死角”，給券商形象帶來負面影響，也在一定程度上制約了整個行業的正常健康發展。
針對這種情況，他認為，要全面解決這些問題，應出臺《全國證券經紀人管理辦法》，以法規形式對經紀人的交易行為、人員管理等方面進行規范。同時，也可以對券商經紀人實行報備管理，并通過行業組織向社會公示，接受監管部門的監管檢查和社會公眾的監督。行業組織在監管部門的指導下，負責證券經紀人的登記、建檔、信息修改和誠信記錄，并依本辦法規定對證券經紀人及其居間行為進行指導和監督管理，營業部承擔對經紀人隊伍的管理責任，制定相關管理制度和風險防范措施，向行業組織備案。
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