上證所會(huì)員部有關(guān)負(fù)責(zé)人日前向記者透露，《會(huì)員管理規(guī)則》出臺(tái)后，上證所將強(qiáng)化會(huì)員資格的管理工作，實(shí)行對(duì)會(huì)員的分類監(jiān)管特別是交易權(quán)限上的分類監(jiān)管。會(huì)員權(quán)限分類管理將主要在交易所新推出的產(chǎn)品和機(jī)制中實(shí)行并逐步完善。
目前上證所會(huì)員共151家，分為三類。第一類是正常經(jīng)營(yíng)的會(huì)員，共105家；第二類是已被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置、被其他證券公司托管的，共33家，目前仍擁有會(huì)員資格；第三類是13家信托類公司，這是一個(gè)歷史遺留問(wèn)題。對(duì)于這三類公司的會(huì)員資格，上證所將在年內(nèi)進(jìn)行規(guī)范和管理。
上證所會(huì)員部今年的另一項(xiàng)工作是結(jié)合證監(jiān)會(huì)即將啟動(dòng)的新業(yè)務(wù)牌照重新發(fā)放，實(shí)行對(duì)會(huì)員的分類監(jiān)管特別是交易權(quán)限上的分類監(jiān)管，今后將不再是所有會(huì)員都能參與交易所推出的所有業(yè)務(wù)。去年，上證所已開(kāi)始在新質(zhì)押式回購(gòu)、上證基金通、權(quán)證等業(yè)務(wù)上試行權(quán)限管理，并起到了良好的作用。
結(jié)合《會(huì)員管理規(guī)則》的實(shí)施，上證所將強(qiáng)化對(duì)會(huì)員的技術(shù)監(jiān)管。在近期行情火爆、交易量大增的情況下，少數(shù)會(huì)員公司的交易系統(tǒng)出現(xiàn)了故障，影響了市場(chǎng)的安全和投資者權(quán)益。《會(huì)員管理規(guī)則》明確了交易所對(duì)會(huì)員交易系統(tǒng)及相關(guān)系統(tǒng)的管理職責(zé)，為此，上證所將制定相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，要求會(huì)員公司加大技術(shù)投入，確保會(huì)員公司的技術(shù)安全，以保證整個(gè)市場(chǎng)的安全運(yùn)行。
上證所還將對(duì)《會(huì)員管理規(guī)則》的條文作進(jìn)一步的細(xì)化，制定可操作的細(xì)則。比如，《規(guī)則》關(guān)于紀(jì)律處分的章節(jié)中提到，對(duì)會(huì)員的處罰手段包括限制交易、暫停交易。但這會(huì)影響到相關(guān)投資者的正常交易，如何實(shí)施要有細(xì)則來(lái)細(xì)化。
此外，上證所上市部有關(guān)負(fù)責(zé)人透露，今年上市部的工作重點(diǎn)包括兩方面。一是全面修訂交易所《股票上市規(guī)則》。自1996年頒布至今，《上市規(guī)則》已修訂6次，尤其是近幾年的修訂頻率較高，這主要是因?yàn)槭袌?chǎng)發(fā)展很快，特別是“兩法”的修訂和股權(quán)分置改革，使證券市場(chǎng)發(fā)生了重大變化。今年上證所《上市規(guī)則》修訂的重點(diǎn)內(nèi)容是對(duì)停復(fù)牌制度進(jìn)行調(diào)整，總的取向是盡量減少停牌，以提高市場(chǎng)運(yùn)行效率。二是全面貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)最近頒布的《上市公司信息披露管理辦法》，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則或指南，對(duì)管理辦法進(jìn)行補(bǔ)充，并對(duì)上市公司董秘和其他高管進(jìn)行全面培訓(xùn)。
|
