中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：
為了規(guī)范期貨經(jīng)紀公司（以下簡稱公司）營業(yè)部設立、變更、終止行為，督促公司嚴格依法履行相關程序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)就公司營業(yè)部設立、變更、終止的有關問題通知如下：
一、申請設立營業(yè)部的條件、程序和文件材料
（一）條件
1、公司注冊資本為人民幣三千萬元的，最多可以設立五家營業(yè)部。公司注冊資本每增加人民幣一千萬元的，可增設一家營業(yè)部；
2、公司應當符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）以凈資本為核心的監(jiān)管規(guī)則的有關規(guī)定；
3、上半年提出申請的，公司上年度經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于注冊資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊資本的百分之六十，注冊資本超過五千萬元的，自有貨幣資金不低于三千萬元；下半年提出申請的，公司當年度上半年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于注冊資本的百分之八十、自有貨幣資金不低于注冊資本的百分之六十，注冊資本超過五千萬元的，自有貨幣資金不低于三千萬元；
4、公司法人治理結構和內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定；
5、公司已建立期貨保證金封閉管理制度，符合中國證監(jiān)會關于期貨保證金封閉管理的有關規(guī)定；
6、公司在最近一年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)記錄，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被中國證監(jiān)會或者其派駐的監(jiān)管局（以下簡稱中國證監(jiān)會派出機構）調(diào)查或者因違法違規(guī)被責令整改尚未驗收合格的情形；
7、公司經(jīng)營正常，不存在停業(yè)整頓、特別處理或者因不符合持續(xù)性經(jīng)營標準被責令整改尚未驗收合格的情形；
8、公司經(jīng)批準已開業(yè)的營業(yè)部守法合規(guī)經(jīng)營；
9、公司不得同時籌建兩家或者兩家以上的營業(yè)部；
10、公司的住所與營業(yè)部的經(jīng)營場所不得在同一城市內(nèi)，公司不同營業(yè)部的經(jīng)營場所不得在同一城市內(nèi)；
11、公司對擬設營業(yè)部有符合中國證監(jiān)會要求的完備的管理制度；
12、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格；擬設營業(yè)部至少具有出納、交易、結算、計算機管理崗位，公司的出市代表不得兼職前述崗位，前述崗位的人員不得相互兼職；
13、擬設營業(yè)部有符合期貨經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和設施。
（二）程序
1、籌建
（1）申請設立營業(yè)部的，公司應當向營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中國證監(jiān)會。公司所在地中國證監(jiān)會派出機構應當在自收到申請文件之日起五個工作日內(nèi)，就公司是否符合本通知營業(yè)部設立條件中第5至10項規(guī)定出具專項意見，報營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構。
（2）營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定的期限內(nèi)做出準予或者不予籌建營業(yè)部的決定，抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中國證監(jiān)會。
（3）營業(yè)部的籌建工作應當自收到準予籌建決定之日起六個月內(nèi)完成。逾期未完成籌建的，原核準文件自動失效。
2、開業(yè)
（1）營業(yè)部籌建工作完成后，公司應當向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構申請開業(yè)。營業(yè)部開業(yè)前，公司出現(xiàn)不符合營業(yè)部設立條件的情況的，營業(yè)部不得開業(yè)。
（2）營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構對公司申請營業(yè)部開業(yè)材料進行審核，并在材料審核基礎之上進行現(xiàn)場檢查，了解申報材料與實際籌建情況是否相符。
（3）審核材料和現(xiàn)場檢查后，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構向公司出具同意或者不同意營業(yè)部開業(yè)的決定，并抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構、中國證監(jiān)會和地方工商行政管理部門。
（4）公司應當持同意營業(yè)部開業(yè)的決定和《期貨經(jīng)紀公司許可證申領表》（參考格式見附件一）到中國證監(jiān)會領取《營業(yè)部經(jīng)營許可證》，并在一個月內(nèi)辦理工商登記手續(xù)，自領取《營業(yè)執(zhí)照》之日起十日內(nèi)將《營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）、《營業(yè)部經(jīng)營許可證》（副本復印件）報公司和所有營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構。
（5）公司應當自領取營業(yè)部《營業(yè)執(zhí)照》之日起三個工作日內(nèi)在公司住所和營業(yè)部經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并至少保持三十日，且期間應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。
（三）申請文件及材料
1、籌建階段
（1）《期貨經(jīng)紀公司設立營業(yè)部申請表》（參考格式見附件二）；
（2）公司申請設立營業(yè)部的請示（參考格式見附件三）；
（3）公司股東會關于設立營業(yè)部的決議（原件），若公司章程規(guī)定設立營業(yè)部由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程；
（4）營業(yè)部籌建負責人的授權文件及其簡歷、從業(yè)資格證明、無犯罪記錄證明；
（5）營業(yè)部籌建方案；
（6）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計出具的公司上一會計年度的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由該會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）。下半年申請設立營業(yè)部的，還需提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計出具的公司當年度上半年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由該會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；
（7）《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》和《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）。
2、開業(yè)階段
（1）公司申請營業(yè)部開業(yè)的報告（參考格式見附件四）；
（2）營業(yè)部籌建情況的報告；
（3）營業(yè)部從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)資格證書、無犯罪記錄證明；
（4）營業(yè)部經(jīng)營場所所有權或使用權證明；
（5）營業(yè)部經(jīng)營場所消防檢驗合格證；
（6）營業(yè)部與期貨經(jīng)紀業(yè)務有關的設施的情況說明。
（四）其他規(guī)定
公司申請在同一中國證監(jiān)會派出機構轄區(qū)不同城市或者不同中國證監(jiān)會派出機構轄區(qū)間變更住所，確須將公司原住所規(guī)范為營業(yè)部的，公司應向原住所所在地中國證監(jiān)會派出機構提出申請，申請文件應包括擬規(guī)范的營業(yè)部的人員、管理制度、場地和設施等方面的處理方案和相關證明材料。公司原住所所在地中國證監(jiān)會派出機構經(jīng)過材料審核及現(xiàn)場檢查，確定其符合營業(yè)部持續(xù)經(jīng)營條件的，應在收到中國證監(jiān)會出具的準予公司變更住所的決定后，核準擬規(guī)范的營業(yè)部設立并開業(yè)。公司應按照本通知的相關規(guī)定辦理《營業(yè)部經(jīng)營許可證》和工商登記手續(xù)。
二、申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的條件、程序和文件材料
本通知所稱營業(yè)部變更經(jīng)營場所僅限于營業(yè)部擬遷入的經(jīng)營場所與原經(jīng)營場所在同一中國證監(jiān)會派出機構轄區(qū)的情形。
（一）條件
1、公司對擬變更經(jīng)營場所的營業(yè)部期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案；
2、擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設施應符合期貨經(jīng)紀業(yè)務的需要。
（二）程序
1、申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的，公司應當向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中國證監(jiān)會，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構核準。
2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準予或者不予核準變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中國證監(jiān)會。
3、公司應當自收到準予變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定之日起三個工作日內(nèi)，在原營業(yè)部經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并保持到遷址完成，且期間應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。
4、公司應當自收到準予變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決定之日起五個工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知該營業(yè)部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營業(yè)部全體期貨投資者的持倉和保證金。
5、該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理完畢，公司應當將處理情況及時報告營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構。
6、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司處理該營業(yè)部期貨投資者保證金和持倉的情況進行檢查驗收。
7、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當對擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設施是否符合期貨經(jīng)紀業(yè)務需要的情況進行驗收。驗收合格的，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當向公司出具領取《營業(yè)部經(jīng)營許可證》的通知，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構、中國證監(jiān)會和地方工商行政管理部門。
8、公司持領取《營業(yè)部經(jīng)營許可證》的通知、《期貨經(jīng)紀公司許可證申領表》和原《營業(yè)部經(jīng)營許可證》（正、副本）到中國證監(jiān)會換發(fā)《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。
（三）申請文件及材料
1、申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的文件及材料
（1）《期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更申請表》（參考格式見附件五）；
（2）公司申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的請示（參考格式見附件六）；
（3）公司股東會關于變更營業(yè)部經(jīng)營場所的決議（原件），若公司章程規(guī)定變更營業(yè)部經(jīng)營場所由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程；
（4）公司關于擬變更經(jīng)營場所的營業(yè)部期貨投資者的保證金和持倉處理的處理方案。
2、變更營業(yè)部經(jīng)營場所相關事宜處理完畢后的文件及材料
（1）公司在指定報刊上公告情況的證明；
（2）該營業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉妥善處理的證明；
（3）公司對擬遷入的營業(yè)部經(jīng)營場所和擬使用的設施情況的報告；
（4）營業(yè)部新經(jīng)營場所的所有權或使用權證明的復印件；
（5）營業(yè)部新經(jīng)營場所消防檢驗合格證。
三、申請變更營業(yè)部負責人的條件、程序和文件材料
（一）條件
擬任營業(yè)部負責人已取得相關任職資格。
（二）程序
1、申請變更營業(yè)部負責人的，公司應當向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中國證監(jiān)會，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構核準。
2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準予或者不予核準變更營業(yè)部負責人的決定，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構、中國證監(jiān)會和地方工商行政管理部門。
3、公司持準予變更營業(yè)部負責人的決定、《期貨經(jīng)紀公司許可證申領表》和原《營業(yè)部經(jīng)營許可證》（正、副本）到中國證監(jiān)會換發(fā)《營業(yè)部經(jīng)營許可證》。
（三）申請文件及材料
1、《期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更申請表》；
2、公司申請營業(yè)部變更負責人的請示（參考格式見附件七）。
四、申請終止營業(yè)部的條件、程序和文件材料
（一）條件
公司對擬終止營業(yè)部的全體期貨投資者的保證金和持倉有妥善的處置方案。
（二）程序
1、申請終止營業(yè)部的，公司應當向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構提出申請，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中國證監(jiān)會，由營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構核準。
2、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司出具準予或者不予核準終止營業(yè)部的決定，并同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和中國證監(jiān)會。
3、公司應當自收到準予終止營業(yè)部的決定之日起三個工作日內(nèi)，在公司住所、該營業(yè)部的經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并保持到該營業(yè)部停止運營，且期間應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。
4、公司應當自收到準予終止營業(yè)部的決定之日起五個工作日內(nèi)，按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知該營業(yè)部的全體期貨投資者，并按照平等自愿的原則，妥善處理該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉。
5、該營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理完畢后，公司應當將處理情況及時報告營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構。
6、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司處理該營業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉的情況進行檢查驗收。
7、驗收合格的，營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當向公司出具注銷《營業(yè)部經(jīng)營許可證》的通知，同時抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構、中國證監(jiān)會和地方工商行政管理部門。營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當及時收繳《營業(yè)部經(jīng)營許可證》（正、副本）并上繳中國證監(jiān)會。
8、公司應當自收到注銷《營業(yè)部經(jīng)營許可證》通知之日起一個月內(nèi)，辦理終止該營業(yè)部的工商登記手續(xù)，并自辦理完畢之日起十個工作日內(nèi)將有關情況報告中國證監(jiān)會和公司所在地、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構。
（三）申請文件及材料
1、申請終止營業(yè)部的文件及材料
（1）公司申請終止營業(yè)部的請示（參考格式見附件八）；
（2）公司股東會關于終止營業(yè)部的決議（原件），若公司章程規(guī)定終止營業(yè)部由董事會決定的，提供董事會決議（原件）和公司章程；
（3）公司對擬終止營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉妥善處理的方案。
2、營業(yè)部終止事宜處理完畢后的文件及材料
（1）營業(yè)部終止處理情況的報告；
（2）公司在指定報刊上公告情況的證明；
（3）營業(yè)部全體期貨投資者保證金和持倉妥善處理的證明。
五、本通知自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會《關于期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部審批工作的通知》（證監(jiān)期貨字[1999]20號）、《關于期貨經(jīng)紀公司設立營業(yè)部核準條件、程序和申報材料的通知》（證監(jiān)期貨字[2002]40號）同時廢止。
附件：一、《期貨經(jīng)紀公司許可證申領表》
二、《期貨經(jīng)紀公司設立營業(yè)部申請表》
三、期貨經(jīng)紀公司申請設立營業(yè)部的請示
四、期貨經(jīng)紀公司申請營業(yè)部開業(yè)的報告
五、《期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更申請表》
六、期貨經(jīng)紀公司申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的請示
七、期貨經(jīng)紀公司申請變更營業(yè)部負責人的請示
八、期貨經(jīng)紀公司申請終止營業(yè)部的請示
二○○四年七月十四日
附件一：
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期貨經(jīng)紀公司許可證申領表
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日期：
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期貨公司名稱
（蓋章）
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領證人姓名和
身份證號碼
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領取許可證依據(jù)的文件文號
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許可證類別（打“√”后填寫公司或營業(yè)部名稱）
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期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證
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營業(yè)部經(jīng)營許可證
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公司或營業(yè)部
聯(lián)系電話和傳真
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電話號碼
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傳真號碼
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附件二：
編號：
期貨經(jīng)紀公司設立營業(yè)部
申請表
公司名稱
（蓋章）
營業(yè)部名稱
申請日期
中國證券監(jiān)督管理委員會制
期貨經(jīng)紀公司基本情況
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名 稱
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住 所
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許可證號
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總經(jīng)理
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注冊資本
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公司電話
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法定代表人
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申請設立營業(yè)部登記事項
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營業(yè)部名稱
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經(jīng)營場所
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營業(yè)部負責人
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經(jīng)營范圍
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籌建負責人
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籌建負責人聯(lián)系電話
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已開業(yè)營業(yè)部情況
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營業(yè)部名稱
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營業(yè)部負責人
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開業(yè)時間
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聯(lián)系電話
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公司及法定代表人承諾
茲保證上述內(nèi)容及申報材料真實、準確、完整，保證本公司符合中國證監(jiān)會關于設立營業(yè)部的相關條件，并承擔與此保證相應的法律責任。
期貨經(jīng)紀公司法定代表人：（簽字）
期貨經(jīng)紀公司：（公章）
年 月 日
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附件三：
期貨經(jīng)紀有限公司關于申請設立營業(yè)部的請示
中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（營業(yè)部擬設立地中國證監(jiān)會派出機構）：
由于……（原因），根據(jù)公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬在××（地）設立營業(yè)部。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定，特向你局申請，請予核準。
本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)。
××期貨經(jīng)紀有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構）
附件四：
期貨經(jīng)紀有限公司關于申請營業(yè)部開業(yè)的報告
中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（營業(yè)部設立地中國證監(jiān)會派出機構）：
我公司已經(jīng)按照……的要求，于××年××月完成了××營業(yè)部的籌建工作。請你局檢查驗收。
本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)。
××期貨經(jīng)紀有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構）
附件五：
編號：
期貨經(jīng)紀公司營業(yè)部變更
申請表
營業(yè)部名稱
（蓋章）
許可證號
申請日期
中國證券監(jiān)督管理委員會制
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項 目
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原核準事項
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申請變更事項
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營業(yè)部名稱
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經(jīng)營場所
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負 責 人
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營運資金
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經(jīng)營范圍
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公司及法定代表人承諾
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茲保證上述內(nèi)容真實、準確、完整，與申報材料
一致，并承擔與保證相應的法律責任。
期貨經(jīng)紀公司法定代表人：（簽字）
期貨經(jīng)紀公司（蓋章）：
年 月 日
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填表說明：
1、本表須使用A4紙，填寫內(nèi)容必須打印，不得手寫。
2、“原核準事項”中的每個欄目都必須按照原核準事項如實填寫，“申請變更事項”欄目中只填寫變更事項，不變更的填寫“無”。
附件六：
期貨經(jīng)紀有限公司關于申請變更營業(yè)部經(jīng)營場所的請示
中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構）：
由于……（原因），根據(jù)公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬將××營業(yè)部經(jīng)營場所由××變更為××。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定，特向你局申請，請予核準。
本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)。
××期貨經(jīng)紀有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構）
附件七：
期貨經(jīng)紀有限公司關于申請變更營業(yè)部負責人的請示
中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構）：
由于……（原因），根據(jù)公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬將××營業(yè)部負責人由×××變更為×××。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定，特向你局申請，請予核準。
本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)
××期貨經(jīng)紀有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構）
附件八：
期貨經(jīng)紀有限公司關于申請終止營業(yè)部的請示
中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構）：
由于……（原因），根據(jù)公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬終止××營業(yè)部。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定，特向你局申請，請予核準。
本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)。
××期貨經(jīng)紀有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會、中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構）
