證監(jiān)期貨字[2004]44號
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：
為了規(guī)范期貨經(jīng)紀公司（以下簡稱公司）接受出資行為，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)就公司股東資格有關問題通知如下：
一、變更公司股東或者股權結構，擬持有公司百分之十以上股權或者擁有實際控制權的股東，其股東資格應當事先經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準。
二、申請股東資格的條件
（一）具有中國公司法人資格，且法律、行政法規(guī)未禁止其向期貨經(jīng)紀公司出資；
（二）注冊資本、凈資產(chǎn)的最低限額均為人民幣一千萬元；
（三）連續(xù)經(jīng)營兩年以上并且最近兩年連續(xù)盈利；
（四）注冊資本、凈資產(chǎn)均達到人民幣五千萬元以上的，對盈利不作要求，但應連續(xù)經(jīng)營一年以上；
（五）沒有未決訴訟，或者未決訴訟標的金額低于其凈資產(chǎn)的百分之三十；
（六）最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為；
（七）沒有逃廢債務的行為；
（八）沒有到期未清償?shù)膫鶆眨?/p>
（九）法定代表人、總經(jīng)理和自然人控股股東不存在《中華人民共和國公司法》第五十七條規(guī)定的情形；
（十）期貨經(jīng)紀公司之間、期貨經(jīng)紀公司與其出資人之間不得相互交叉持股；
（十一）最近五年內(nèi)不存在未經(jīng)許可私自受讓或者參股期貨經(jīng)紀公司的行為；
（十二）申請人及其重要關聯(lián)方為非銀行金融機構或者上市公司等涉及社會公眾利益的公司的，還應符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
三、申請股東資格的程序
（一）申請公司股東資格的，申請人應當向中國證監(jiān)會提出申請，由中國證監(jiān)會核準。對申請人及其重要關聯(lián)方為非銀行金融機構或者上市公司等涉及社會公眾利益的公司，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，征求相關監(jiān)管部門的意見。
（二）中國證監(jiān)會應當在規(guī)定的期限內(nèi)向申請人出具準予或者不予核準公司股東資格的決定，抄送中國證監(jiān)會派駐擬參股期貨經(jīng)紀公司所在地的監(jiān)管局（以下簡稱中國證監(jiān)會派出機構）。
（三）中國證監(jiān)會核準公司股東資格的決定有效期為六個月。無正當理由逾期未完成相關工商登記手續(xù)的，股東資格核準決定自動失效。
四、申請股東資格應報送的文件及相關材料
（一）期貨經(jīng)紀公司股東資格申請書（參考格式見附件一）；
（二）期貨經(jīng)紀公司股東背景資料（參考格式見附件二）；
（三）期貨經(jīng)紀公司擬變更情況一覽表（參考格式見附件三）；
（四）具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的申請人最近兩年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由該會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；在下半年提出申請的，還需提供具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的申請人當年度上半年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）;
（五）營業(yè)執(zhí)照副本復印件并由申請人蓋章確認；
（六）申請人的股東股權背景情況圖（參考格式見附件四）。
五、本通知自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會《關于期貨經(jīng)紀公司股東資格核準條件、程序和申報材料的通知》（證監(jiān)期貨字[2002]39號）、《關于期貨經(jīng)紀公司接受出資有關問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2003]5號）、《關于報送期貨經(jīng)紀公司股東股權背景情況的通知》（證監(jiān)期貨字[2003]26號）同時廢止。
附件：一、期貨經(jīng)紀公司股東資格申請書
二、期貨經(jīng)紀公司股東背景資料
三、期貨經(jīng)紀公司擬變更情況一覽表
四、申請人股東股權背景情況圖
二○○四年七月十九日
證監(jiān)會辦公廳 2004年7月20日印發(fā)
附件一：
期貨經(jīng)紀有限公司股東資格申請書
××公司關于申請××期貨經(jīng)紀公司股東資格的請示
中國證監(jiān)會：
由于……（原因），根據(jù)公司股東會（或者董事會）的決議，我公司擬通過……（如受讓股權、增資等）的方式參股××期貨經(jīng)紀有限公司，占××期貨經(jīng)紀公司注冊資本的××％。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定，特申請核準本公司的期貨經(jīng)紀公司股東資格。
本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)。
申請人單位公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構）
附件二：
期貨經(jīng)紀公司股東背景資料
填表日期：
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申請人名稱
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成立時間
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注冊資本
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凈資產(chǎn)
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經(jīng)營范圍
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申請人的股東及其在申請人注冊資本中所占比例
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期貨公司以外的其他股權投資（須填寫投資金額及控股比例）
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是否曾經(jīng)或者正涉及訴訟？如是，請詳細填寫訴訟的事由，訴訟對方的名稱、訴訟結果
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是否存在逃廢債務的行為？如是，請說明詳細情況
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是否存在到期未償還的債務？如是，請說明詳細情況
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是否曾經(jīng)從事期貨業(yè)務或者擁有期貨交易所的席位？如是，請詳細說明情況
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是否曾經(jīng)因從事證券或者期貨業(yè)務受證監(jiān)會或者其他有關部門的調(diào)查或者處罰？如是，請詳細說明有關部門的名稱、調(diào)查事由及處罰結果。
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申請人的自然人控股股東、法定代表人和總經(jīng)理是否存在《公司法》第五十七條規(guī)定的情形；如是，請說明詳細情況
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前兩年度的稅后利潤
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申請人及其法定代表人承諾
茲保證上述內(nèi)容真實、準確、完整，與申報材料一致，并承擔與保證相應當?shù)姆韶熑巍?/span>
申請人的法定代表人（簽字）：
申請人 （蓋章）：
年 月 日
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附件三：
期貨經(jīng)紀公司擬變更情況一覽表
期貨經(jīng)紀公司名稱：
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項 目
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原核準或者備案事項
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申請變更事項
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名 稱
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住 所
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法定代表人
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注冊資本
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經(jīng)營范圍
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股
東
單
位
投
資
金
額
及
比
例
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持股比例10％以上或者有實際控制權的新股東的名稱
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期貨經(jīng)紀公司法定代表人：（簽字）
期貨經(jīng)紀公司：（蓋章）
年 月 日
填表說明：
1、此表必須使用A4紙，填寫內(nèi)容必須打印，不得手寫。“原核準或者備案事項”每個欄目都必須按照中國證監(jiān)會原核準或者備案的內(nèi)容如實填寫，不變更的也要填寫;“申請變更事項”欄目中，只填寫變更事項，不變更的請?zhí)顚憽盁o”。
2、“股東單位投資金額和比例”中“原核準或者備案事項”應當依次填寫股東名稱、股東在注冊資本中所占金額及比例；“申請變更事項”中只填寫發(fā)生變化的股東或者新增股東的金額和比例，金額和比例均不變的股東填寫“股東名稱，不變”。
3、涉及期貨經(jīng)紀公司法定代表人變更的，此表仍由原法定代表人簽字。
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