證監(jiān)期貨字[2004]46號
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：
為了規(guī)范期貨經(jīng)紀公司（以下簡稱公司）的設立、解散及合并行為，督促公司嚴格依法履行相關程序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》等規(guī)定，現(xiàn)就公司設立、解散及合并的有關問題通知如下：
一、申請設立公司的條件、程序和文件材料
（一）條件
1、注冊資本不低于人民幣三千萬元，且必須為實繳貨幣資本；
2、主要管理人員和業(yè)務人員必須具有期貨從業(yè)資格；
3、有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設施；
4、有健全的管理制度；
5、有具備任職資格的高級管理人員；
6、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構；
7、全體擬出資人應當符合下列條件：
（1）具有中國公司法人資格，且法律、行政法規(guī)未禁止其向期貨經(jīng)紀公司出資；
（2）沒有未決訴訟，或者未決訴訟標的金額低于其凈資產(chǎn)的百分之三十；
（3）最近兩年內沒有重大違法違規(guī)行為；
（4）沒有逃廢債務的行為；
（5）沒有到期未清償?shù)膫鶆眨?/p>
（6）法定代表人、總經(jīng)理和自然人控股股東不存在《中華人民共和國公司法》第五十七條規(guī)定的情形；
（7）期貨經(jīng)紀公司之間、期貨經(jīng)紀公司與其出資人之間不得相互交叉持股；
（8）最近五年內不存在未經(jīng)許可私自受讓或者參股期貨經(jīng)紀公司的行為。
擬出資持有公司百分之十以上股權或者擁有實際控制權的，還應當符合下列條件：
① 注冊資本、凈資產(chǎn)的最低限額均為人民幣一千萬元；
② 連續(xù)經(jīng)營兩年以上并且最近兩年連續(xù)盈利；
③ 注冊資本、凈資產(chǎn)均達到人民幣五千萬元以上的，對盈利不作要求，但應連續(xù)經(jīng)營一年以上；
④ 若擬出資人及其重要關聯(lián)方為非銀行金融機構或者上市公司等涉及社會公眾利益的公司的，還應符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定。
8、有利于期貨市場的合理布局和規(guī)范發(fā)展。
（二）程序
1、籌建
（1）申請設立期貨經(jīng)紀公司，應當由全體擬出資人共同指定的申請人向公司擬設立地中國證監(jiān)會派駐的監(jiān)管局（以下簡稱中國證監(jiān)會派出機構）提出申請。
（2）中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定的期限內將初步審查意見和申請文件及材料報送中國證監(jiān)會。
（3）中國證監(jiān)會進行復審，若擬持有公司百分之十以上股權或者擁有實際控制權的擬出資人及其重要關聯(lián)方為非銀行金融機構或者上市公司等涉及社會公眾利益的公司，中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，征求相關監(jiān)管部門的意見。中國證監(jiān)會復審后，向全體擬出資人共同指定的申請人出具準予或者不予批準籌建公司的決定，抄送公司擬設立地中國證監(jiān)會派出機構。
（4）公司的籌建工作應當自收到準予籌建公司的決定之日起六個月內完成。逾期未完成籌建的，原批準文件自動失效。遇有特殊情況需要延長籌建期限的，應當于籌建期滿前三十日內向中國證監(jiān)會派出機構提出延期籌建的申請，經(jīng)中國證監(jiān)會同意后予以延期，但延長期限不得超過三個月。
2、開業(yè)
（1）公司籌建工作完成后，申請人應當向中國證監(jiān)會派出機構提出開業(yè)申請。
（2）中國證監(jiān)會派出機構對公司開業(yè)申請文件及材料進行審核，對籌建情況進行現(xiàn)場檢查驗收。驗收標準包括：
①申請文件及材料與實際籌建情況相符；
②注冊資本足額到位；
③有規(guī)范的公司章程；
④高級管理人員具備任職資格并已經(jīng)過考核談話；
⑤從業(yè)人員已取得從業(yè)資格；
⑥有健全的組織機構；
⑦業(yè)務規(guī)則、管理制度和內部控制制度符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；
⑧有符合期貨經(jīng)紀業(yè)務需要的經(jīng)營場所和有關設施。
（3）中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定的期限內將初步審查意見和公司開業(yè)申請文件及材料報送中國證監(jiān)會。
（4）中國證監(jiān)會進行復審，向申請人出具關于同意或者不同意公司開業(yè)的決定，抄送公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。
（5）申請人持《期貨經(jīng)紀公司許可證申領表》（參考格式見附件一）向中國證監(jiān)會領取《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》，并在一個月內辦理工商登記手續(xù)，自領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》之日起十個工作日內將《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本復印件）、《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》（副本復印件）報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。
（6）公司應當自領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》之日起三個工作日內在其住所的顯著位置張貼公告并至少保持三十日，且期間應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。
（三）申請文件及材料：
1、籌建階段
（1）申請設立期貨經(jīng)紀公司的請示（參考格式見附件二）；
（2）經(jīng)全體擬出資人協(xié)商認可的期貨經(jīng)紀公司籌建方案，內容至少應當包括期貨經(jīng)紀公司籌建進度安排、可行性分析和業(yè)務計劃書、擬建立的規(guī)章制度等；
（3）全體擬出資人關于共同出資設立期貨經(jīng)紀公司的協(xié)議；
（4）具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的擬出資持有公司百分之十以上股權或者擁有實際控制權的擬出資人最近兩年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由該會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；在下半年提出申請的，還需提供具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的擬出資持有公司百分之十以上股權或者擁有實際控制權的擬出資人當年度上半年的審計報告原件并加蓋騎縫章（復印件需由會計師事務所重新蓋章確認并加蓋騎縫章）；
（5）全體擬出資人營業(yè)執(zhí)照副本復印件并由其蓋章確認；
（6）各擬出資人股東股權背景情況圖（參考格式見附件三）；
（7）經(jīng)全體擬出資人共同指定的籌建負責人的名單、簡歷和無犯罪記錄證明；
（8）中國證監(jiān)會認為必要時，申請人須提供地方政府關于設立期貨經(jīng)紀公司必要性和其他相關事宜的意見。
2、開業(yè)階段
（1）申請期貨經(jīng)紀公司開業(yè)的報告（參考格式見附件四）；
（2）籌建情況的說明；
（3）公司章程（草案）；
（4）具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告；
（5）期貨交易風險說明書、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會備案同意的期貨經(jīng)紀合同樣本、經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則（含網(wǎng)上交易風險管理制度）、風險管理制度、內部控制制度、期貨保證金封閉管理協(xié)議（草案）及管理制度；
（6）公司的承諾書，承諾截止申請開業(yè)之日，公司的股東仍符合中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀公司股東的所有條件要求；
（7）公司擬任職高級管理人員名冊及其高級管理人員任職資格證明；
（8）公司擬任職的董事、監(jiān)事、財務部門負責人、合規(guī)審查部門負責人、風險管理部門負責人的名冊及其任職資格證明；
（9）擬聘用的其他期貨從業(yè)人員名冊及其期貨從業(yè)資格證明、無犯罪記錄證明；
（10）擬聘用的其他期貨業(yè)務輔助人員名冊及其無犯罪記錄證明；
（11）經(jīng)營場地所有權或者使用權證明及該場地消防安全驗收合格證明；
（12）擬使用的與期貨經(jīng)紀業(yè)務有關的設施情況說明；
（13）國家工商行政管理總局的名稱預先核準通知書。
二、申請解散期貨經(jīng)紀公司的條件、程序和文件材料
（一）條件
結清受委托的業(yè)務，并依法返還客戶的保證金。
（二）程序
1、申請解散公司的，公司應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構提出申請，同時抄送營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構。
2、公司所在地中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定的期限內將初步審查意見和申請文件及材料報送中國證監(jiān)會。
3、中國證監(jiān)會進行復審，向公司出具準予或者不予批準解散的決定，同時抄送公司所在地及營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構。
4、公司應當自收到準予解散的決定之日起三個工作日內在其住所、營業(yè)部經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并保持到公司停止運營，且應當按照《公司法》的規(guī)定成立清算組，進行清算，其間應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。
5、公司應當自收到準予解散的決定之日起五個工作日內，按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知所有期貨投資者；并組成專門的辦事機構負責按照平等自愿的原則，妥善處理全體期貨投資者的保證金和持倉。
6、涉及公司解散的事宜依法處理完畢，公司及其營業(yè)部應當分別向所在地中國證監(jiān)會派出機構提交解散處理情況報告。
7、營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當對營業(yè)部期貨投資者保證金和持倉的處理情況進行驗收，并及時將驗收情況報公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。公司所在地中國證監(jiān)會派出機構應當結合營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構和公司的報告，對公司處理期貨投資者保證金和持倉的情況進行驗收，公司所在地中國證監(jiān)會派出機構驗收確認公司已經(jīng)妥善完成解散事宜的，向中國證監(jiān)會提交書面報告。
8、中國證監(jiān)會向公司出具注銷《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》、《營業(yè)部經(jīng)營許可證》的通知，同時抄送公司及營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構。
9、公司所在地中國證監(jiān)會派出機構應當及時收繳公司的《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》（正、副本）并上繳中國證監(jiān)會；營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當及時收繳營業(yè)部的《營業(yè)部經(jīng)營許可證》（正、副本）并上繳中國證監(jiān)會。
（三）申請文件及材料
1、申請解散公司的文件及材料
（1）申請解散期貨經(jīng)紀公司的請示（參考格式見附件五）；
（2）期貨經(jīng)紀公司股東會關于解散公司的決議；
（3）經(jīng)公司股東會批準的解散方案；
（4）按照平等自愿的原則，公司妥善處理全體期貨投資者保證金和持倉的方案。
2、解散事宜處理完畢后的文件及材料
（1）公司解散處理情況的報告；
（2）公司在指定報刊上公告情況的證明；
（3）公司全體期貨投資者保證金和持倉妥善處理的證明；
（4）律師事務所出具的關于期貨經(jīng)紀公司解散事宜符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的法律意見書。
三、申請期貨經(jīng)紀公司合并的條件、程序和文件材料
本通知所指期貨經(jīng)紀公司的合并限于《公司法》所規(guī)定的吸收合并，新設合并的按照本通知關于期貨經(jīng)紀公司解散和設立的有關規(guī)定執(zhí)行。
（一）條件
1、按照平等自愿的原則，妥善處理被吸收合并的公司全體期貨投資者的保證金和持倉；
2、合并后存續(xù)的公司（以下簡稱存續(xù)公司）符合中國證監(jiān)會有關期貨經(jīng)紀公司持續(xù)經(jīng)營的條件；
3、對被吸收合并的公司的營業(yè)部有妥善的處理方案。
（二）程序
1、申請公司合并的，應當由存續(xù)公司向其所在地中國證監(jiān)會派出機構提出申請，同時抄送被吸收合并公司及其營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構。
2、存續(xù)公司所在地中國證監(jiān)會派出機構應當在規(guī)定的期限內將初步審查意見和申請材料報送中國證監(jiān)會。
3、中國證監(jiān)會進行復審，向存續(xù)公司出具準予或者不予合并的決定，同時抄送被吸收合并的公司及其營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構、存續(xù)公司所在地中國證監(jiān)會派出機構和被吸收合并的公司。
4、被吸收合并的公司和存續(xù)公司應當自收到準予合并的決定之日起三個工作日內在其住所、所有營業(yè)部的經(jīng)營場所的顯著位置張貼公告并保持到公司合并完成，且期間應當在中國證監(jiān)會指定的報刊上至少公告三次。
5、被吸收合并的公司應當自收到準予合并的決定之日起五個工作日內，按照期貨經(jīng)紀合同約定的方式通知所有期貨投資者。存續(xù)公司應當與被吸收合并的公司聯(lián)合組成專門的辦事機構負責按照平等自愿的原則，妥善處理被吸收合并的公司及其營業(yè)部全體期貨投資者的保證金和持倉。
6、合并事宜處理完畢，存續(xù)公司應當向所在地中國證監(jiān)會派出機構提交合并處理情況的報告，同時抄送被吸收合并的公司及其營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構。
7、被吸收合并的公司及其營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構應當對期貨投資者保證金和持倉的處理情況進行驗收，并及時將驗收情況報存續(xù)公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。存續(xù)公司所在地中國證監(jiān)會派出機構驗收存續(xù)公司的財務狀況、人員、場地、設施等，確認其符合中國證監(jiān)會有關期貨經(jīng)紀公司持續(xù)經(jīng)營的條件，且已妥善完成合并事宜的，向中國證監(jiān)會提交書面報告。
8、中國證監(jiān)會向被吸收合并的公司出具注銷《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》的通知，同時抄送被吸收合并的公司所在地中國證監(jiān)會派出機構。被吸收合并的公司所在地中國證監(jiān)會派出機構應當及時收繳其《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》（正、副本）并上繳中國證監(jiān)會。
9、合并后擬保留被吸收合并的公司營業(yè)部的，存續(xù)公司應當向該營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構提出變更申請，辦理相關手續(xù)；對不予保留的營業(yè)部，存續(xù)公司應當向該營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構提出終止申請，辦理相關手續(xù)。
10、被吸收合并的公司應按照《公司法》的要求完成公司解散的有關事宜。
（三）申請文件及材料
1、申請公司合并的文件及材料
（1）申請合并期貨經(jīng)紀公司的請示（參考格式見附件六）；
（2）合并方案；
（3）存續(xù)公司和被吸收合并的公司股東會分別關于合并期貨經(jīng)紀公司的決議；
（4）公司合并協(xié)議，包括但不限于以下內容：
① 保證申請文件及材料真實、準確和完整；
② 嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理合并事宜；
③ 經(jīng)中國證監(jiān)會批準公司合并后，合并協(xié)議方生效，合并協(xié)議生效后才能實際履行；
④ 中國證監(jiān)會批準公司合并前，存續(xù)公司不得實際控制被吸收合并的公司；
⑤ 公司合并經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構驗收合格，并辦理有關工商登記手續(xù)后，存續(xù)公司才能以新注冊資本名義開展經(jīng)營活動。
（5）被吸收合并的公司按照平等自愿的原則，妥善處理其全體期貨投資者保證金和持倉的方案；
（6）被吸收合并公司營業(yè)部的處理方案；
（7）律師事務所出具的公司合并事宜符合法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的法律意見書。
2、公司合并后的文件及材料
（1）合并處理情況的報告；
（2）公司在指定報刊上公告情況的證明；
（3）被吸收合并的公司全部期貨投資者持倉、保證金妥善處理的證明。
四、本通知自發(fā)布之日起施行。中國證監(jiān)會《關于印發(fā)<設立期貨經(jīng)紀公司及其營業(yè)部報批程序>的通知》（證監(jiān)期貨字[2000]15號）同時廢止。
附件：一、《期貨經(jīng)紀公司許可證申領表》
二、申請設立期貨經(jīng)紀公司的請示
三、擬出資人股東股權背景情況圖
四、申請期貨經(jīng)紀公司開業(yè)的報告
五、申請解散期貨經(jīng)紀公司的請示
六、申請合并期貨經(jīng)紀公司的請示
二○○四年七月二十日
證監(jiān)會辦公廳 2004年7月21日印發(fā)
附件一：
|
期貨經(jīng)紀公司許可證申領表
|
|
|
日期：
|
|
|
期貨公司名稱
（蓋章）
|
|
|
|
領證人姓名和
身份證號碼
|
|
|
|
領取許可證依據(jù)的文件文號
|
|
|
|
許可證類別（打“√”后填寫公司或營業(yè)部名稱）
|
|
期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證
|
|
|
|
營業(yè)部經(jīng)營許可證
|
|
|
公司或營業(yè)部
聯(lián)系電話和傳真
|
電話號碼
|
|
|
|
傳真號碼
|
|
|
|
|
|
|
附件二：
關于申請設立××期貨經(jīng)紀有限公司的請示
中國證監(jiān)會：
根據(jù)××、××……（全體擬出資人）的協(xié)商，我們擬在××（地）設立××期貨經(jīng)紀有限公司。擬出資比例為××出資××萬元，占××％；……。擬出資形式為現(xiàn)金出資××萬元，占××％；……。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定，特向你會申請，請予審批。
全體擬出資人承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)。
全體擬出資人公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（公司擬設立中國證監(jiān)會地派出機構）
附件三：
擬出資人股東股權背景情況圖
（略）
附件四：
關于申請××期貨經(jīng)紀有限公司開業(yè)的報告
中國證監(jiān)會：
我們已經(jīng)按照……的要求，于××年××月完成了××期貨經(jīng)紀有限公司（籌）的籌建工作。請予檢查驗收。
本公司（籌）承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理相關手續(xù)。
××期貨經(jīng)紀有限公司（籌）公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（公司所在地中國證監(jiān)會派出機構）
附件五：
關于申請解散××期貨經(jīng)紀有限公司的請示
中國證監(jiān)會：
由于……（原因），根據(jù)公司股東會（或董事會）的決議，我公司擬解散。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定，特向你會申請注銷本公司《期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證》和××營業(yè)部、××營業(yè)部、……《營業(yè)部經(jīng)營許可證》，解散本公司，請予審批。
本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理有關手續(xù)。
××期貨經(jīng)紀有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會××監(jiān)管局、中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（公司所在地、公司營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構）
附件六：
××期貨經(jīng)紀有限公司關于申請合并××期貨經(jīng)紀有限公司的請示
中國證監(jiān)會：
由于……（原因），根據(jù)公司股東會的決議，我公司擬吸收合并××期貨經(jīng)紀有限公司。根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》的規(guī)定，特向你會申請吸收合并××期貨經(jīng)紀有限公司，合并后擬保留該期貨經(jīng)紀有限公司的××營業(yè)部、……，擬終止該期貨經(jīng)紀有限公司的××營業(yè)部、……，請予審批。
本公司承諾：申報材料真實、準確和完整，并將嚴格按照法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、政策辦理有關手續(xù)。
××期貨經(jīng)紀有限公司公章
年 月 日
抄送：中國證監(jiān)會××監(jiān)管局、中國證監(jiān)會××監(jiān)管局、中國證監(jiān)會××監(jiān)管局（擬存續(xù)公司、被吸收合并公司及其營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構）
|
