中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人20日表示，近日，證監(jiān)會(huì)做出行政處罰決定，對(duì)時(shí)任四川圣達(dá)實(shí)業(yè)股份有限公司（000835）董事、總經(jīng)理佘鑫麒內(nèi)幕交易及短線交易兩項(xiàng)違法行為進(jìn)行處罰。這是我國(guó)資本市場(chǎng)第一起在當(dāng)事人不承認(rèn)違法行為、不配合調(diào)查工作的情況下，證監(jiān)會(huì)通過(guò)調(diào)查，獲取了確鑿證據(jù)，依法認(rèn)定的內(nèi)幕交易案件。
四川圣達(dá)于2007年2月15日召開(kāi)股東大會(huì)，2月16日發(fā)布2006年年度報(bào)告，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)21.23%，凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)32.62%。公告當(dāng)日，四川圣達(dá)股價(jià)盤(pán)中最高漲幅為10%，收盤(pán)漲幅為7.82%。時(shí)任四川圣達(dá)董事、總經(jīng)理的佘鑫麒在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，利用其開(kāi)立并控制的證券賬戶于2月14日買(mǎi)入四川圣達(dá)67800股，2月16日全部賣(mài)出，獲利12.19萬(wàn)元。
同年7月10日，四川圣達(dá)發(fā)布2007年度中期業(yè)績(jī)快報(bào)，凈利潤(rùn)較2006年同期增長(zhǎng)1682.28%。佘鑫麒在該信息公開(kāi)前，于7月9日買(mǎi)入四川圣達(dá)57340股，7月11日全部賣(mài)出，獲利2萬(wàn)余元。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)佘鑫麒給予警告，沒(méi)收違法所得141955.80元，并處以170346.96元罰款，市場(chǎng)禁入3年。
此外，湖南泰陽(yáng)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司(現(xiàn)已經(jīng)更名為方正期貨有限公司，簡(jiǎn)稱(chēng)泰陽(yáng)期貨)因曾聘用未取得從業(yè)資格人員從事客戶開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)，也被證監(jiān)會(huì)行政處罰。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2005年至2008年間，泰陽(yáng)期貨深圳營(yíng)業(yè)部先后聘任葉某等4人作為市場(chǎng)部客戶經(jīng)理，從事客戶開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)。但葉某等4人在上述任職期間，不具備期貨從業(yè)資格，其中2人未通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，另2人通過(guò)了期貨從業(yè)人員資格考試，但尚未取得期貨從業(yè)資格。
上述負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定泰陽(yáng)期貨的上述行為違反了《期貨交易管理暫行條例》第五十四條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條的規(guī)定，構(gòu)成了“任用不具備資格的期貨從業(yè)人員”的行為，應(yīng)按照《期貨交易管理暫行條例》第五十九條和《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定予以處罰。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)泰陽(yáng)期貨給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任泰陽(yáng)期貨總經(jīng)理、時(shí)任泰陽(yáng)期貨深圳營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人分別給予警告，并處以2萬(wàn)元、3萬(wàn)元的罰款。（記者 申屠青南）
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