一、修改背景
《證券登記結(jié)算管理辦法》于2006年7月1日實施，主要規(guī)范證券市場登記結(jié)算業(yè)務活動。隨著證券期貨市場的發(fā)展，市場參與主體不斷增加，現(xiàn)貨市場與期貨市場的聯(lián)系也日益緊密，對證券市場基礎(chǔ)制度建設(shè)提出了進一步要求。證券登記結(jié)算作為基礎(chǔ)制度的重要組成部分，有必要根據(jù)市場發(fā)展的需要進行適當調(diào)整，從而保障市場的健康穩(wěn)定運行。因此擬對《證券登記結(jié)算管理辦法》的部分條款進行修改。
二、主要修改內(nèi)容
1、增加證券登記結(jié)算資料查詢主體。2006年9月，中國金融期貨交易所成立，幾年來一直在穩(wěn)步推進股指期貨的籌備工作。考慮到股指期貨與現(xiàn)貨市場品種的天然聯(lián)系，為保護投資者的合法權(quán)益，我會建立了跨市場協(xié)調(diào)監(jiān)管機制。其中，證券登記結(jié)算機構(gòu)與中國金融期貨交易所之間建立快速、高效的信息交換渠道，是提高監(jiān)管協(xié)調(diào)效率的必要基礎(chǔ)條件。為適應監(jiān)管需求，同時嚴格履行有關(guān)的保密義務，擬僅增加中金所為證券登記結(jié)算資料的查詢主體，即將《證券登記結(jié)算管理辦法》第十四條第二款第（三）項修改為“證券交易所、中國金融期貨交易所依法履行職責要求證券登記結(jié)算機構(gòu)提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。”
2、擴大證券賬戶開立主體范圍。證券賬戶是投資者持有和買賣證券的載體，開立證券賬戶是投資者參與我國證券市場的必備條件。我國《證券法》166條規(guī)定，“投資者申請開立賬戶，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。”因此中國自然人、法人依法可以開戶。此后，根據(jù)市場發(fā)展需求，又以規(guī)章的形式增加了合格境外機構(gòu)投資者等開戶主體，但目前合伙企業(yè)以及其他一些組織形式的企業(yè)尚沒有明確的開戶依據(jù)。
《合伙企業(yè)法》修訂、以及《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》出臺后，為適應企業(yè)組織形式的創(chuàng)新需求，引導企業(yè)依法、合規(guī)投資，促進社會資金參與科技創(chuàng)新，培育多元化的機構(gòu)投資者，擬增加合伙企業(yè)及其他組織形式的企業(yè)（如中外合作非法人形式的創(chuàng)投企業(yè)等）作為開立證券賬戶的主體。同時，我們還對現(xiàn)有規(guī)定中的各類投資者進行了系統(tǒng)梳理，綜合考慮后擬在《證券登記結(jié)算管理辦法》第十九條增加第二款：“前款所稱投資者，包括中國公民、中國法人、中國合伙企業(yè)及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章規(guī)定的其他投資者”?！捌渌顿Y者”目前包括《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》規(guī)定的合格境外機構(gòu)投資者、《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》規(guī)定的外國戰(zhàn)略投資者、《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》規(guī)定的外國和港澳臺自然人、法人和其他組織，《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定的創(chuàng)投企業(yè)，從而實現(xiàn)不同規(guī)定之間的有效銜接。
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