借殼S延邊路
廣發3年未修成正果
廣發證券借殼S延邊路上市可謂曲折坎坷。廣發證券作為第一家借殼上市的券商,至今仍未“修成正果”,而排在后面的國金證券、海通證券都早已上市，而時至今日，廣發證券上市似乎依然是“只聞樓梯響，不見人下來”。
2009年6月29日S延邊路發布公告，股改方案上報證監會審批中，尚無最新進展。從2006年6月2日S延邊路發布公告就廣發證券借殼上市事宜作出說明算起，至今日廣發證券的上市路正好走過三年。業內普遍認為,“董正青案”和“梅雁案”是廣發證券上市的兩大障礙。
“董正青案”經過兩次庭審后,2009年1月9日在廣州天河區人民法院進行了宣判。董正青被判構成泄露內幕信息罪,判處有期徒刑四年,并處罰金300萬元。董正青之弟董德偉構成內幕交易罪,判處有期徒刑四年,并處罰金2500萬元,沒收違法所得2800萬元;共犯趙書亞構成內幕交易罪,獲刑一年九個月,并處罰金100萬元,沒收100萬元違法所得。三被告當庭表示要上訴。
“梅雁案”經過兩次非公開審理后，2009年6月19日進行了公開宣判。廣東省高院判決稱，ST梅雁主張其與深圳吉富的股權轉讓無效、并要求深圳吉富返還所轉讓股權的請求缺乏事實和法律依據，省高院不予支持，駁回ST梅雁的訴訟請求，并判令其承擔全部案件受理費。ST梅雁的代理律師李雄當庭表示將會向最高人民法院提出上訴。
雖然“董正青案”、“梅雁案”尚未有最后的結果，但毫無疑問的是，隨著兩個最大障礙的清除，廣發證券離上市的腳步越來越近了，苦熬了三年的S延邊路的股東終于有了盼頭。
瑞信方正“首發”
證券市場第二輪對外開放
2009年2月底，我國內地市場第七家合資券商——瑞信方正證券有限公司正式開業，這也是2007年12月頒布新的中外合資經營證券公司管理規定（即中國證券市場第二輪對外開放）后，首家獲得中國證監會批準建立的合資證券公司。
目前，瑞信方正注冊資本8億元，瑞信持有33.3%股權，其余66.7%股權為方正證券所持有。作為瑞信方正的中方控股股東，方正證券派出其董事長雷杰出任瑞信方正董事長。在起步階段，該合資公司將致力在中國市場經營A股、政府債券和公司債券的保薦與承銷業務。
從業務開局來看，瑞信方正的表現較好。2009年1月下旬至2月中旬不到一個月的時間內，瑞信方正就作為獨家主承銷商先后承銷了臨安城建債、方正集團債和紹興水務債三個企業債項目。
瑞信亞太地區首席執行官南凱英則稱，“中國的投資銀行服務市場是銀行業在新興市場上最耀眼的寶石。許多希望在發展中的新興市場分一杯羹的國際銀行對進入這一市場渴望已久。盡管全球市場陷入低迷，對我們來說投資中國的方向并沒有改變。”
業內人士表示，目前，投行業務是合資券商的主營業務，也是內資與合資券商之間、合資券商之間競爭最為激烈的業務之一。但出于對中國市場的看好，預計還將有更多國際投行通過合資方式加入到競爭隊伍里。
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