深圳證監局局長張云東：中小板公司勿碰三條“高壓線”
證券時報記者 游蕓蕓
本報訊 近日，深圳證監局召開“中小企業板上市公司治理規范會議”。深圳證監局局長張云東在會上提出，深圳轄區內中小企業板上市公司要做到不碰三條“高壓線”，即不做假賬，不占用上市公司資金，不泄漏內幕信息和進行內幕交易。
為促進深圳中小企業板上市公司進一步樹立公眾公司意識、提升規范運作水平，張云東指出，目前有部分上市公司存在向外部單位提供未公開信息的情況，嚴重影響了上市公司獨立性，也帶來了內幕信息泄露和內幕交易的風險。
針對這種情況，張云東強調，上市公司不得在沒有明確法律法規依據的情況下對外提供未公開信息，依法需對外提供的，除了要向交易所報告并事先進行信息披露外，上市公司還必須上報未公開信息知情人名單，監管部門將把未公開信息知情人納入內幕交易監管的重點關注對象。
張云東還向各中小板上市公司提出具體要求：一是要樹立公眾意識，盡快轉變自己的角色，從上市前的“老板”轉變為上市后為公眾股東服務的“打工者”；二是要樹立正確的公司運作理念，做到 “透明、規范、誠信、自律”；三是要處理好三個關系，包括處理好“主業”和“副業”的關系，不斷培育公司的核心競爭力；處理好“家族化”和“專業化”的關系，形成專業化的經營管理團隊；處理好“企業利益”和“社會效益”的關系，樹立社會責任意識。
與此同時，張云東還對轄區內保薦機構和會計師事務所提出了相應要求。他表示，保薦機構要做到盡職盡責，樹立自身的專業形象，解決目前上市公司持續督導工作中普遍存在的“重上市保薦，輕持續督導”、“重書面資料，輕現場核查”、“持續督導工作走過場、走形式”等問題。今后對于不盡責的保薦機構，深圳證監局不僅要在轄區內限制其執業行為，而且要向證監會機構部、發行部通報并采取相應的問責、懲處措施。會計師事務所要保證執業的獨立性，不縱容上市公司做假賬，不出具虛假審計意見，為資本市場提供真實、準確的財務信息。
據了解，自2006年證券市場新股發行恢復以來，深圳中小企業板上市公司數量迅速擴張。截至目前，深圳轄區已經有26家中小板上市公司，共募集資金94億元；截至今年8月底上述上市公司總市值達521億元。深圳上市公司總數已經達到了102家，另有4家公司已經通過發審會即將上市，擁有上市后備資源近百家。
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