中國證監(jiān)會12日發(fā)出通知，就《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見。
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關(guān)于《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的通知
為貫徹落實(shí)《證券法》的要求，及時(shí)總結(jié)保薦制度實(shí)施以來的經(jīng)驗(yàn)，不斷因應(yīng)市場需要充實(shí)完善保薦制度，更好地發(fā)揮保薦制度的作用，我會在廣泛調(diào)研、充分聽取市場各方意見的基礎(chǔ)上，修訂了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》，并將修訂后的辦法定名為《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，現(xiàn)向社會公開征求意見，時(shí)間為2008年9月12日至9月26日。征求意見結(jié)束后，我會將進(jìn)一步修改完善《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》并發(fā)布實(shí)施。
請將意見發(fā)送至fxb275@csrc.gov.cn，或傳真至010-88061596。
中國證券監(jiān)督管理委員會
2008年9月12日
附件：
證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批事項(xiàng)設(shè)定行政許可的決定》(國務(wù)院令第412號)等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：
(一)首次公開發(fā)行股票并上市；
(二)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；
(三)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)認(rèn)定的其他情形。
第三條 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照本辦法規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機(jī)構(gòu)資格。
保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定依照本辦法規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。
未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
第四條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)，保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。
第五條 保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或具有欺詐性的行為。
保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。
第六條 證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)只能由一家證券公司擔(dān)任，但本辦法第四十三條規(guī)定的情形除外。同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
第七條 發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，為證券發(fā)行上市制作、出具有關(guān)文件的律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，配合保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。
第八條 中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
第二章 保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的資格管理
第九條 證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；
(二)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；
(三)保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)并能夠有效執(zhí)行，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；
(四)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；
(五)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；
(六)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；
(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第十條 證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(一)申請報(bào)告；
(二)股東(大)會和董事會關(guān)于申請保薦機(jī)構(gòu)資格的決議；
(三)公司設(shè)立批準(zhǔn)文件；
(四)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(五)公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明；
(六)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明；
(七)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明；
(八)保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況；
(九)經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表；
(十)保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說明；
(十一)研究、銷售等后臺支持部門的情況說明；
(十二)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷；
(十三)證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說明；
(十四)證券公司對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字；
(十五)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
第十一條 個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；
(二)最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；
(三)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；
(四)誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；
(五)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第十二條 個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：
(一)申請報(bào)告；
(二)個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書；
(三)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明；
(四)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；
(五)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明；
(六)保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況；
(七)保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或總經(jīng)理簽字；
(八)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
第十三條 證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。
第十四條 中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
第十五條 證券公司取得保薦機(jī)構(gòu)資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第九條規(guī)定的條件。保薦機(jī)構(gòu)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格；不再具備第九條規(guī)定其他條件的，中國證監(jiān)會可責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦機(jī)構(gòu)資格。
第十六條 個(gè)人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合本辦法第十一條規(guī)定的條件。保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。不再符合本辦法第十一條規(guī)定其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。
個(gè)人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；未取得保薦代表人資格的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
第十七條 中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
第十八條 保薦機(jī)構(gòu)的注冊登記事項(xiàng)包括：
(一)保薦機(jī)構(gòu)名稱、成立時(shí)間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人；
(二)保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況；
(三)保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況；
(四)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況；
(五)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人情況；
(六)保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況；
(七)保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)情況；
(八)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
第十九條 保薦代表人的注冊登記事項(xiàng)包括：
(一)保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼；
(二)保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址；
(三)保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)；
(四)保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷；
(五)保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況；
(六)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
第二十條 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
第二十一條 保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：
(一)變更登記申請報(bào)告；
(二)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；
(三)保薦代表人在原任職機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)情況的說明；
(四)新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函；
(五)新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或總經(jīng)理簽字；
(六)中國證監(jiān)會要求的其他材料。
第二十二條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。年度執(zhí)業(yè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
(一)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明；
(二)保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人盡職調(diào)查工作日志檢查情況的說明；
(三)保薦機(jī)構(gòu)對保薦代表人的年度考核、評定情況；
(四)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人其他重大事項(xiàng)的說明；
(五)保薦機(jī)構(gòu)對年度執(zhí)業(yè)報(bào)告真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其法定代表人簽字；
(六)中國證監(jiān)會要求的其他事項(xiàng)。
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